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2025年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》测题库练习题库含答案.docxVIP

2025年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》测题库练习题库含答案.docx

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    2025年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》测题库练习题库含答案

    一、选择题

    1.下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的是（）。

    A.合规负责人为证券公司高级管理人员

    B.合规负责人由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可

    C.合规负责人任期届满前，董事会不得无故解聘

    D.以上说法都正确

    答案：D

    解析：合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人任期届满前，董事会不得无故解聘。所以A、B、C选项表述均正确，答案选D。

    2.证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的规定，

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