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2025年职业资格证券从业资格证券发行与承销-保荐代表人参考题库含答案解析(5套)

2025年职业资格证券从业资格证券发行与承销-保荐代表人参考题库含答案解析(篇1)

【题干1】保荐代表人从事保荐业务需满足的学历要求是？

【选项】A.本科及以上学历且具备3年以上金融行业从业经验

B.硕士及以上学历或本科毕业5年以上金融从业经验

C.本科及以上学历且通过证券从业资格考试

D.硕士及以上学历或本科毕业3年以上金融从业经验

【参考答案】C

【详细解析】根据《证券发行与承销管理办法》，保荐代表人需具备本科及以上学历或通过证券从业资格考试，同时需具备2年以上保荐业务相关经验。选项C符合学历要求，但需注意实际经验要求未在选项中体现，本题仅考察学历条件。

【题干2】尽职调查中，保荐代表人对发行人关联方交易的重点核查不包括以下哪项？

【选项】A.关联方交易定价公允性

B.关联方资金占用金额

C.关联方交易对财务报表的影响

D.交易背景与商业逻辑合理性

【参考答案】D

【详细解析】《保荐业务尽职调查指引》要求核查关联方交易定价公允性、资金占用金额及对财务报表的影响，但未明确要求核查交易背景与商业逻辑合理性。选项D属于非重点核查内容。

【题干3】首次公开发行中，保荐代表人对发行人管理层专业能力的评估不包括哪项？

【选项】A.行业经验年限

B.持股比例与职务关联性

C.是否存在重大违约记录

D.薪酬结构合理性

【参考答案】B

【详细解析】管理层专业能力评估需关注行业经验年限、是否存在重大违约记录及薪酬结构合理性，持股比例与职务关联性属于内部控制有效性范畴，非专业能力评估重点。

【题干4】保荐代表人提交保荐书前，需对发行人进行不少于多少日的现场尽职调查？

【选项】A.5日

B.10日

C.15日

D.20日

【参考答案】B

【详细解析】《保荐业务尽职调查指引》规定，现场尽职调查应持续不少于10个工作日，非连续自然日。本题选项B符合监管要求。

【题干5】上市公司持续督导期间，保荐代表人至少应向证券交易所提交多少份定期报告？

【选项】A.1份

B.2份

C.3份

D.4份

【参考答案】C

【详细解析】《上市公司持续督导工作指引》要求保荐代表人每年向证券交易所提交至少3份定期报告，包括上市当年年度报告后的第一次报告和年度报告。选项C正确。

【题干6】承销方式中，上网定价发行的特点不包括以下哪项？

【选项】A.发行人与承销商定价权分离

B.网上定价发行价格由承销商确定

C.募集资金到位时间较短

D.投资者通过证券交易所交易获得股票

【参考答案】B

【详细解析】上网定价发行中，发行人需报备定价区间，最终定价由证券交易所确定，承销商不直接参与定价。选项B错误。

【题干7】保荐代表人提交廉洁承诺书后，在承销过程中需避免以下哪种行为？

【选项】A.接受发行人提供的差旅费用报销

B.与发行人协商承销费率

C.向特定投资者透露发行价

D.参与发行人核心决策会议

【参考答案】A

【详细解析】廉洁承诺要求保荐代表人不得接受与承销业务相关的差旅、食宿等费用，选项A属于禁止行为。其他选项属于正常业务范畴。

【题干8】IPO发行规模超过4亿元时，承销商应采取的承销方式是？

【选项】A.代销

B.包销

C.自营

D.网上定价

【参考答案】B

【详细解析】《证券发行与承销管理办法》规定，发行规模超过4亿元且上网定价发行时，承销商须采用包销方式。选项B正确。

【题干9】保荐代表人发现发行人存在重大违规行为，应立即采取以下哪项措施？

【选项】A.继续推进发行进程

B.向证监会提交书面报告

C.向交易所披露风险提示

D.与发行人协商补偿方案

【参考答案】B

【详细解析】《保荐业务管理办法》要求保荐代表人发现重大违规行为需立即向证监会提交书面报告并暂停相关业务，选项B正确。

【题干10】IPO招股书中“管理层讨论与分析”部分不包括以下哪项内容？

【选项】A.行业竞争格局分析

B.关联方资金占用情况说明

C.未来三年盈利预测数据

D.董事会成员变更说明

【参考答案】D

【详细解析】招股书“管理层讨论与分析”应聚焦经营预测、风险分析等，董事会成员变更属于公司治理结构范畴，需在“公司治理”章节披露，选项D正确。

【题干11】保荐代表人对发行人内部控制有效性核查的重点不包括哪项？

【选项】A.财务报告内部控制缺陷

B.董事会审计委员会独立性

C.重大事项决策流程完整性