病案室岗位廉洁风险点及防控措施.docxVIP

病案室岗位廉洁风险点及防控措施

病案室作为医院病案信息管理的核心部门，负责全院病案的收集、整理、归档、借阅、销毁及信息统计等工作，直接接触患者隐私信息、医疗质量数据及医保报销凭证，且病案管理流程存在一定“闭环性”，易滋生廉洁风险。以下从病案管理全流程切入，梳理岗位核心风险点，并构建“全流程管控+精准监督”的防控体系，确保病案管理合规、信息安全。

一、病案室岗位核心廉洁风险点

（一）病案收集与整理环节

病案篡改与伪造风险

风险表现：接受临床科室或患者家属“好处费”，擅自修改病案关键信息（如诊断结果、手术记录、用药清单），帮助患者“符合医保报销条件”（如将自费项目改为医保报销项目）、规避医疗责任（如修改手术并发症记录）；伪造完整病案（如为“套取医保资金”的虚假住院患者编造住院记录、检查报告），或补充虚假诊疗内容（如未开展的检查却添加检查结果）。

高发场景：医保结算高峰期（如月末、年末）、患者因报销问题申请修改病案时、临床科室因医疗质量考核要求调整病案记录时。

病案截留与遗漏风险

风险表现：故意截留临床科室提交的完整病案（如高价值手术、特殊病种病案），以“病案缺失”为由拖延归档，向临床科室索要“协调费”后才完成归档；遗漏关键病案资料（如病理切片报告、手术同意书）却未告知临床科室，导致病案不完整，后续以“补资料”为由收取好处；私自留存有价值的病案附件（如影像学胶片、基因检测报告），转赠他人或用于非法用途。

（二）病案存储与借阅环节

病案信息泄露风险

风险表现：将患者病案信息（如传染病诊断、肿瘤分期、隐私病史、身份证号）出售给第三方机构（如保险机构、医药公司），获取信息费；接受外部人员（如律师、私家侦探）宴请、礼品，违规提供患者病案复印件（如用于诉讼取证、私人调查）；在社交媒体或私下交流中，随意传播患者病案信息（如截图病案首页、朗读隐私病史），侵犯患者隐私权。

高风险行为：未按规定登记借阅人信息、借阅后未及时收回病案、私自拷贝电子病案数据。

违规借阅与转借风险

风险表现：违反“借阅权限”规定，为无资质人员（如非本院医护人员、患者家属）提供病案借阅服务（如允许家属查看其他患者病案），收取“借阅费”；将限制借阅的病案（如涉及医疗纠纷、重大传染病的病案）违规转借他人，且不登记借阅记录；长期占用病案（如借阅后不归还，用于个人研究或外部合作），导致其他部门无法正常调取，影响医疗质量评估或医保核查。

（三）病案销毁与统计环节

病案违规销毁与倒卖风险

风险表现：未按“病案保存年限”规定（如住院病案保存≥30年、门诊病案保存≥15年），提前销毁仍需保存的病案，尤其是有价值的病案（如罕见病、科研相关病案），销毁后无法追溯；将待销毁病案中仍有利用价值的部分（如完整的检查报告、可复用的病案表格）拆解后倒卖，或泄露其中的患者信息；伪造病案销毁记录（如实际未销毁却登记“已销毁”），隐瞒病案流失事实。

高发场景：病案库房清理（如搬迁、扩容）、年度病案销毁工作、废旧病案处理环节。

统计数据造假风险

风险表现：接受临床科室或医院管理部门“好处费”，篡改病案统计数据（如降低平均住院日、提高手术成功率、减少并发症发生率），帮助科室或医院提升医疗质量考核排名；虚报病案数量（如多报出院病案数、少报门诊病案数），套取医院病案管理经费（如按病案数量核算的库房维护费、人员绩效）；隐瞒病案管理问题数据（如病案缺失率、借阅逾期率），编造虚假统计报表，逃避管理部门考核。

（四）电子病案管理环节

电子病案系统操作风险

风险表现：利用电子病案系统权限漏洞，私自修改电子病案数据（如在系统后台调整诊断编码、删除负面记录），且不留下修改痕迹；共享个人系统账号给外部人员（如医药代表、保险专员），允许其登录系统查询、下载电子病案；破解系统权限，越权访问高敏感电子病案（如院领导、名人患者的病案），用于非法用途。

关联风险：可能伴随“系统操作日志删除”，掩盖违规行为，增加追溯难度。

电子病案备份与恢复风险

风险表现：故意损坏电子病案备份介质（如硬盘、U盘），导致部分电子病案丢失，以“数据恢复”为由向医院申请高额维修费用，与维修商勾结私分；私自拷贝电子病案备份数据，出售给第三方机构；在系统故障需恢复数据时，故意拖延恢复进度，索要“加急费”后才完成恢复。

二、病案室岗位廉洁风险防控措施

（一）制度防控：构建“病案全流程闭环”管理体系

病案收集与整理：双人核对+篡改留痕

实施“病案接收双人核对制”：临床科室提交病案时，由病案室2名工作人员共同核对病案完整性（如检查首页、病程记录、检查报告是否齐全），填写《病案接收核对单》（双人签字），对缺失资料当场注明并要求补充；对需修改的病案（如临床科室申请更正错别字），需提交《病案修改申请单》，经科室