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破局与革新：我国电力监管现存问题剖析与优化策略研究

一、引言

1.1研究背景与意义

1.1.1研究背景

电力行业作为国家基础性产业，在我国经济建设和居民日常生活中占据着极为关键的地位。近年来，我国电力行业取得了显著的发展成就。从发电装机容量来看，2015-2023年期间持续稳步增长，2023年更是达到29.20亿千瓦，同比增长13.9%，到2024年第一季度，进一步攀升至29.94亿千瓦，同比增长14.5%。发电量方面，2015-2023年全国规模以上工业发电量呈不断增加态势，2023年达到8.91万亿千瓦时，较2022年增长5.2%，2024年第一季度达到2.24万亿千瓦时，较2023年同期增长6.7%。全社会用电量也在持续上升，2023年突破9万亿千瓦时，达到9.22万亿千瓦时，较2022年增长6.7%，2024年第一季度为2.34万亿千瓦时，较2023年同期增长9.8%。

随着电力行业的迅猛发展，电力监管的重要性愈发凸显。电力监管是保障电力系统安全稳定运行、维护市场公平竞争秩序、保护电力用户合法权益的关键手段。在“管住中间，放开两头”的行业格局下，电网环节历经三轮输配电价监审与核定，初步构建起“能涨能跌”的市场化电价机制，电力市场“1+N”基础规则体系基本成型，交易机构独立规范运行也取得突破性进展。然而，当前电力行业正处于深刻变革时期，面临着诸多新的挑战和问题，如电力生产结构的重大变化，新型电力系统的发电一次能源主体逐渐由稳定的化石能源向波动性随机性的风能太阳能转变，这显著改变了电力系统运行的物质基础和技术特性，增加了电力安全供应风险，煤电的角色也从装机和发电量主体逐步演变为调节性和保障性电源；电力消费结构同样发生重大变化，负荷特性不确定性增强，日峰谷差进一步拉大，制冷、取暖负荷快速增长，负荷呈现夏、冬双峰特征，极端天气对尖峰负荷影响显著，分布式能源、微电网、用户侧储能、虚拟电厂、负荷聚合商等终端多元化新型市场主体不断涌现。这些变化对电力监管提出了更高的要求，迫切需要进一步完善电力监管体系，以适应行业发展的新形势。

1.1.2研究意义

理论意义：目前，我国电力监管领域的研究虽然取得了一定成果，但在监管体系的系统性构建、监管政策的有效性评估等方面仍存在不足。本研究通过深入剖析我国电力监管存在的问题，提出针对性的对策建议，有助于丰富和完善电力监管的理论体系，为后续相关研究提供新的视角和思路。同时，对电力监管制度、监管模式等方面的探讨，能够进一步深化对电力市场运行规律和监管机制的认识，推动电力监管理论的创新与发展。

实践意义：完善电力监管体系对于保障电力行业的健康发展至关重要。从市场秩序角度看，有效的监管能够规范市场主体行为，防止不正当竞争和垄断行为，维护公平、透明、有序的市场环境，促进电力资源的优化配置。在电力安全供应方面，加强监管可以确保电力系统的安全稳定运行，提高电力供应的可靠性和稳定性，满足经济社会发展和人民生活对电力的需求。对于电力用户权益保护，合理的监管能够促使电力企业提高服务质量，保障用户的合法权益，增强用户对电力市场的信任。此外，随着能源转型的加速，电力监管在推动可再生能源消纳、促进能源绿色低碳发展方面也发挥着重要作用，通过制定相关监管政策和措施，能够引导电力行业朝着可持续发展的方向迈进。

1.2国内外研究现状

国外电力监管起步较早，在理论研究和实践经验方面都取得了丰富的成果。在监管模式上，形成了政府部委综合监管与独立电力监管机构行业监管并行、政府部委主导监管与独立的咨询机构协助监管、政府部委归口监管与部属电力监管机构自主监管等多种模式。例如，英国通过颁布《电力法》确立了独立的电力监管制度，其监管机构具有较强的权威性和中立性，负责电力业务及天然气管网等相关业务的监管，运行基础是公共协商和提高透明度的相关程序。美国作为联邦制国家，在联邦和州两级政府设置监管机构，分别负责电力趸售交易和输电、电力零售交易和配电的监管。

在监管职能方面，各国普遍区分竞争环节（发电和售电）和垄断环节（输配电），放松竞争环节的经济性监管，加强自然垄断环节的网络接入监管、价格监管以及安全、环保和普遍服务等非经济性内容的监管。在应对市场操纵行为方面，欧美等国也积累了丰富经验。美国联邦能源监管委员会（FERC）明确了市场操纵行为的定义，包括使用欺诈工具、误导他人、欺骗其他市场成员等行为。欧盟在其批发能源市场完整性和透明度条例（REMIT）中也对市场操纵行为进行了定义，涵盖制造误导性信息、人为操控价格、欺诈、散播虚假信息等。针对这些行为，欧美国家采取了一系列监管措施，如加强市场监测、完善市场规则、建立惩罚机制等，以维护市场的公