2025年证券从业资格考试金融衍生工具业务监管规则习题库.docVIP

2025年证券从业资格考试金融衍生工具业务监管规则习题库

一、单项选择题（每题1分，共30题）

1.金融衍生工具交易中，对客户身份识别要求最严格的环节是（）

A.开户环节B.交易环节C.结算环节D.销户环节

2.金融衍生工具市场的自律组织主要负责（）

A.制定法律法规B.审批金融机构业务C.日常交易监管D.宏观政策调控

3.关于金融衍生工具的信用风险，以下说法正确的是（）

A.只存在于场外交易B.场内交易不存在信用风险C.交易对手违约可能导致信用风险D.信用风险只与交易金额有关

4.对金融衍生工具市场实施功能监管的主要目的是（）

A.规范市场参与者行为B.确保市场功能正常发挥C.控制市场交易规模D.降低市场系统性风险

5.金融衍生工具交易场所对异常交易行为通常采取的措施不包括（）

A.限制交易B.强制平仓C.罚款D.要求说明情况

6.金融机构开展金融衍生工具业务，需要向监管部门报备的内容不包括（）

A.业务人员名单B.业务风险管理制度C.交易策略D.内部审计报告

7.以下哪种情况不属于金融衍生工具市场的系统性风险（）

A.市场流动性风险B.个别交易对手违约风险C.宏观经济波动风险D.政策调整风险

8.监管部门对金融衍生工具的杠杆率进行限制，主要是为了（）

A.提高市场活跃度B.降低市场风险C.增加金融机构收益D.促进金融创新

9.金融衍生工具交易的保证金制度主要作用是（）

A.保证交易双方履行合约B.增加交易成本C.限制交易规模D.提高市场流动性

10.对于跨境金融衍生工具交易，监管的难点在于（）

A.交易时间差异B.不同国家监管规则差异C.交易货币不同D.交易技术不同

11.金融衍生工具业务的风险监测指标不包括（）

A.市场风险价值（VaR）B.资产负债率C.信用风险敞口D.流动性覆盖率

12.监管机构对金融机构开展金融衍生工具业务的资本充足率要求，是为了（）

A.保证金融机构有足够资金交易B.限制金融机构业务规模C.确保金融机构能抵御风险D.促进金融机构间公平竞争

13.金融衍生工具市场信息披露制度的核心目的是（）

A.提高市场透明度B.保护金融机构利益C.降低监管成本D.规范中介机构行为

14.以下哪种金融衍生工具的监管要求相对更为严格（）

A.远期合约B.期货合约C.互换合约D.期权合约

15.金融机构在开展金融衍生工具业务时，对内部员工违规操作的防范措施不包括（）

A.加强员工培训B.建立严格内部监督机制C.提高员工薪酬D.明确员工职责权限

16.监管部门对金融衍生工具创新产品的审批主要考虑（）

A.产品创新性B.市场需求C.风险可控性D.盈利前景

17.金融衍生工具交易中的客户适当性管理主要是为了（）

A.确保客户有足够资金交易B.保护客户利益C.提高市场交易效率D.规范交易流程

18.金融衍生工具市场价格波动异常时，监管机构通常会采取（）

A.暂停交易B.降低保证金比例C.鼓励交易D.放宽市场准入

19.金融机构开展金融衍生工具业务的内部审计频率一般为（）

A.每月一次B.每季度一次C.每半年一次D.每年一次

20.对金融衍生工具市场操纵行为的认定依据不包括（）

A.交易行为影响价格B.交易目的为不正当获利C.交易金额巨大D.违反市场交易规则

21.金融衍生工具业务监管中，对金融机构风险管理能力的评估内容不包括（）

A.风险管理制度完善程度B.风险计量模型准确性C.风险管理人员学历水平D.风险应急处理能力

22.金融衍生工具市场的投资者教育主要由（）负责推动。

A.监管机构B.金融机构C.行业协会D.以上都是

23.监管部门对金融衍生工具交易的结算环节监管重点是（）

A.结算效率B.结算资金安全C.结算机构资质D.结算流程简化

24.金融机构为客户提供金融衍生工具交易服务时，需要向客户充分披露的信息不包括（）

A.产品风险特征B.自身盈利情况C.交易费用D.可能的损失情况

25.以下关于金融衍生工具业务监管的国际合作说法错误的是（）

A.有助于应对跨境风险B.统一各国监管标准C.交流监管经验D.协调监管行动

26.金融衍生工具市场监管规则的制定依据不包括（）

A.市场发展状况B.金融机构需求C.投资者利益保护D.宏观经济形势

27.监管机构对金融衍生工具业务的合规检查方式不包括（）

A.现场检查B.非现场监管C.客户投诉调查D.市场传闻核实

28.金融衍生工具业务风险分类中，操作风险不包括（）

A.系统故障B.内部欺诈C.市场价格波动D.外部事件影响

29.金融机构开展金融衍生工具业务时，风险管理部门的主要职责不包括（）

A.制定风险策略B.进行交易操作C.监测风险指标D.评估风险状况

30.金融衍生工具市场监管的最终目标是（）

A.促进市场繁荣B.保护投资者权益C.维护市场稳定D.规范金融机构行为

二、多项选择