2025年证券从业资格考试证券公司投资咨询业务规范习题库.docVIP

2025年证券从业资格考试证券公司投资咨询业务规范习题库

一、单项选择题（每题1分，共30题）

1.证券公司从事投资咨询业务，应当有（）名以上取得证券投资咨询业务资格的专职人员。

A.5B.10C.15D.20

2.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。

A.3B.5C.10D.15

3.证券公司对投资顾问业务进行广告宣传的，应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

A.3B.5C.7D.10

4.证券公司从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容不包括（）。

A.客户身份核实

B.客户账户变动确认

C.客户对证券投资顾问服务的满意程度

D.客户家庭成员情况

5.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起（）个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。

A.3B.5C.7D.10

6.证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则不包括（）。

A.依法合规B.诚实守信

C.专业胜任D.利益至上

7.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为（）。

A.证券分析师B.证券经纪人

C.证券投资顾问D.理财规划师

8.证券公司开展证券投资顾问业务，可采取的业务推广方式是（）。

A.对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传

B.以任何方式承诺或者保证投资收益

C.宣传过往的投资业绩

D.揭示投资风险

9.证券投资顾问业务的内部控制要求不包括（）。

A.健全隔离制度

B.加强留痕管理

C.业务推广与客户招揽

D.建立健全客户回访机制

10.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员的管理措施，不包括（）。

A.注册登记B.岗位职责

C.薪酬待遇D.执业行为

11.证券投资顾问服务费用应当以（）收取。

A.公司账户B.证券投资顾问个人名义

C.现金D.转账支票

12.证券公司应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行（）管理。

A.分散B.集中统一

C.分业D.混业

13.证券投资顾问应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

A.诚实守信B.自愿

C.公平D.公正

14.证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实（）利益。

A.客户B.公司

C.股东D.监管机构

15.证券投资顾问不得通过（）等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

A.广播B.电视

C.网络D.以上都是

16.证券投资顾问服务协议应当包括当事人的权利义务、证券投资顾问服务的内容和方式、证券投资顾问的职责和禁止行为等（）条款。

A.十项B.十二项

C.十四项D.十六项

17.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（）。

A.身份、财产与收入状况

B.证券投资经验

C.投资需求与风险偏好

D.以上都是

18.证券投资顾问业务档案包括（）。

A.客户基本信息

B.投资顾问服务协议

C.服务记录

D.以上都是

19.证券公司对证券投资顾问业务进行合规检查的内容不包括（）。

A.制度建设B.人员资格

C.风险揭示D.客户资产

20.证券投资顾问应妥善保管客户资料，客户资料保存期限自业务关系结束当年计起至少保存（）年。

A.5B.10

C.15D.20

21.证券公司开展证券投资顾问业务，应当建立健全（），切实维护客户合法权益。

A.客户投诉处理机制

B.客户回访机制

C.客户适当性管理机制

D.以上都是

22.证券投资顾问在服务过程中向客户提供投资建议，应当具有合理依据，这些依据不包括（）。

A.证券研究报告

B.基于证券研究报告形成的投资分析意见

C.内幕信息

D.理论模型

23.证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

A.公平、公正、公开

B.诚实守信

C.专业胜任

D.以上都是

24.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起（）个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。解除协议后，证券公司、证券投资咨询机构应当按照协议约定向客户退还已收取的费用。

A.3B.5

C.7D.10

25.证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等信息，还应公示（）。

A.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

B.证券分析师的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

C.保荐代表人的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

D.财务顾问主办人的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

26.证券投资顾问业务与证券研究报告业务的区别不包括（）。

A.服