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投资项目融资管理标准

1范围

本标准规定了集团公司投资项目融资的跟踪、融资方案出具等内容。

本标准适用于集团公司集团部及二级单位的投资项目融资管理。

2规范性引用文件及术语和定义

2.1规范性引用文件

2.2术语与定义

2.2.1投资项目融资

是以项目的名义笫措一年期以上的资金，包括项目资本金融资及项目债务融

资以项目营运收入承担债务偿还责任的融资形式。

3职责

3.1各级主管领导职责

3.1.1负责对投资项目融资管理事项有效性、合规性等提出审批意见。

3.1.2负责审定各部门投资项目业务考核及评价工作结果。

3.2各级财务部职责

3.2.1研究投资项目的市场发展方向，对集团公司投资项目的融资管理提出指

导意见。

3.2.2负责集团公司投资项目融资方案的方案论证、业务实施和后续管理。

3.2.3负责集团公司投资项目融资方案审批与后续监管，业务考核及评价等工

作。

3.3各级投资管理部职责

3.3.1根据市场发展方向及政策变化，及时确定投资项目的投资标准，投资对

象，提示投资风险。

3.3.2负责集团公司投资项目的筛选管理.，制定负面清单，满足集团公司投资

项目融度的需求。

3.3.3负责集团公司没资决策制定，过程管理和投后管理。

3.3.5负责集团公司没资项目的评级和考核工作。

3.4各级法务部职责

3.4.1负责根据现行相关法律法规及相关制度规定，判断投资项目法律合规性

风险。

3.4.2负责判断投资项目投资条件的合规性风险。

4投资项目融资管理的目的与风险

4.1集团公司投资项目融资管理的目的是加强投资项目融资业务的管理，规范

项目融资行为，依法合规的开展投资项目融资业务。

4.2集团公司投资项目融资管理的关键绩效指标包括：

——融资方案的匕行性；

——融资方案的合规性；

——融资方案的落地时效性。

4.3集团公司投资项目融资管理需应对的的主要风险包括：

——政策性风险；

——融资方案的落地风险；

——投资项目本身条件边界不被金融市场接受，造成表外融资困难的风险；

——投资项目资料合规性、完整性风险。

5投资项目融资管理内容

5.1根据股份公司和集团公司对投资项目的要求，投资项目的融资应以表外融

资的方式。具体应满足以下原则：

a）符合国家发展规划和产业政策；

b）符合股份公司和集团公司发展战略与规划；

c）符合集团业务布局和结构调整方向，符合主业方向，有利于打造产业板块,

推动集团公司协同发展；

d）符合集团投资决策程序和管理制度。

5.2投资项目的选择条件

5.2.1地域性条件：

a）政府层级上，地级市政府含（）以上，直辖市、计划单列市的下一级行政

区划，百强县；

b）政府财力上，地市级及以上政府最新一年度政府财政预算收入原则上不得

低于100亿元，百强县原则上不得低于60亿元；

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c）债务率上，近三年政府债务率不得高于100%；

d）偿债率上，近三年政府偿债率不得高于20%；

e）逾期债务上，近三年度期末政府本级逾期债务余额为0;

f）特殊项目可具体研究，但对东北、内蒙、甘肃等银行信贷不良率较高的区

域整体介谨慎，对前期产业基金密集投放区新上项目额度审批也较困难。

5.2.2项目条件：

a）符合国家规划、土地、环保等政策，PPP项目至少纳省库，偏好纳国

家库的示范项0,并取得政府有权审批部门批复,需要政府补贴的项目补贴安排

纳预算；

b）区域优选东部沿海发达地区省会城市和中心城市、中西部地区省会城市、

国省级以上产业园区，市本级以上财政支付；

c）业务优选与居民基本生活相关、能够产生稳定持续现金流的城市轨道交

通、收费公路等基础设施建设，偏好经济发达、人