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企业流程审批制度文件模版

**[公司名称]流程审批制度**

文件编号：[例如：QG-XXX-YYYY]

版本号：V1.0

生效日期：[YYYY年MM月DD日]

发布部门：[例如：总经理办公室或行政部]

**第一章总则**

1.1目的与依据

为规范公司各项经营管理活动的审批行为，明确审批权限与责任，提高决策效率与质量，确保公司运营活动的有序、合规进行，依据国家相关法律法规及《[公司名称]章程》，特制定本制度。

1.2适用范围

本制度适用于公司及各部门、各分支机构所有需经过审批流程的管理事项与业务活动。具体包括但不限于：财务支出、人事变动、合同签订、项目立项、物资采购、对外投资、重要文件发布等。公司另有专项审批规定的，从其规定，但专项规定应遵循本制度的基本原则。

1.3基本原则

1.合法合规原则：所有审批事项必须符合国家法律法规、行业规范及公司内部规章制度。

2.权责对等原则：审批权限与岗位职责、管理责任相匹配，谁审批谁负责。

3.分级审批原则：根据事项的重要性、影响范围及金额大小，实行分级授权审批。

4.效率优先原则：在保证审批质量的前提下，简化流程，明确时限，提高审批效率。

5.规范透明原则：审批流程、权限设置、审批结果应在规定范围内保持透明，并接受监督。

6.不相容职务分离原则：关键环节的审批与执行、记录等职责应适当分离，形成相互制约。

**第二章审批权限与职责**

2.1审批主体与权限划分

公司审批权限根据组织架构及管理需求，划分为以下层级（具体权限明细详见附件《[公司名称]审批权限表》）：

1.经办人/申请人：负责发起审批事项，如实、完整地提供相关资料和信息，并对其真实性、合规性负责。

2.部门负责人：对本部门发起的审批事项进行初步审核，确认事项的必要性、合理性及资料的完整性，并承担相应管理责任。

3.分管领导：对其分管范围内的审批事项进行审核或审批，评估事项对业务发展的影响，并承担分管领导责任。

4.总经理：对公司重大经营管理事项、超出分管领导审批权限的事项进行审批，或提交董事会审议。

6.（如需）股东会：对《公司章程》规定须由股东会审议的事项进行最终决策。

2.2审批职责

1.审核职责：对审批事项的真实性、合规性、完整性、必要性、可行性进行审查，并提出明确的审核意见。

2.审批职责：在授权范围内，对审核通过的事项进行最终决策，签署审批意见。对于不予批准的事项，应说明理由。

3.监督职责：各级审批人应对所审批事项的执行情况进行必要的跟踪与监督。

2.3权限动态调整

公司可根据经营发展、组织架构调整或管理需求变化，对审批权限进行评估和调整，调整程序需履行相应的决策流程，并及时更新《审批权限表》。

**第三章审批流程规范**

3.1审批发起

1.申请人应根据审批事项的性质，选择正确的审批流程和对应的审批表单。

2.申请人需按要求填写审批单，清晰、准确地描述审批事项的内容、目的、依据、涉及金额、实施计划等关键信息，并附相关证明材料（如合同草案、报价单、费用明细、可行性研究报告等）。

3.材料准备齐全后，通过公司指定的审批系统（如OA系统）或书面形式提交审批。

3.2部门初审

1.审批事项首先提交至申请人所在部门负责人进行初审。

3.3相关部门会签（如需）

1.对于涉及多个部门职责或利益的审批事项，在部门初审后，需提交相关部门进行会签。

2.会签部门应从本部门专业角度对事项进行审核，并在规定时限内签署明确意见。如有异议，应与申请人或初审部门沟通。

3.4逐级审批

1.初审或会签通过的事项，按照《审批权限表》规定的审批路径，提交给相应层级的审批人进行逐级审批。

3.审批过程中，审批人可向申请人或相关部门核实情况，申请人及相关部门应予以配合。

3.5审批结果反馈与执行

1.审批流程结束后，审批系统应自动将审批结果（批准、不批准、需补充材料等）反馈给申请人及相关部门。

2.获得批准的事项，由申请人或相关责任部门按照审批意见组织执行。执行过程应符合审批要求，不得擅自变更。如确需变更，应重新履行审批程序。

3.未获批准的事项，不得实施。

3.6审批特殊情况处理

1.审批人缺席：审批人因故暂时无法履行审批职责时，可按规定指定授权代理人代为审批，或由其上级领导临时接管审批权限。授权代理应书面形式并及时通知相关人员。

2.审批驳回与申诉：申请人对审批驳回决定有异议的，可在收到通知后[例如：3个工作日]内向原审批人的上一级领导提出书面申诉，并说明理由。上一级领导应在[例如：5个工作日]内对申诉事项进行复核，并给出最终处理意见。

3.紧急事项审批：