公司治理存在的问题.pdfVIP

股票简称：*ST大唐股票代码：600198编号:

临2007-037

大唐电信科技股份有限公司治理自查报告和整改计划

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真、准确、

完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题

.1、关于信息披露内部管理：持续及时准确的信息披露

是上市公司应尽责任，公司自98年上市以来，一直努力按

照法律、法规和公司章程的规定，真、准确、完整、及时

地履行信息披露义务；但在际工作中，由于公司内部管理

的问题，曾出现过信息披露不规范的情况。2007年5月，公

司因信息披露问题被上海证券交易所予以公开谴责。

2、关于《公司章程》的修订：对收购出售资产、对外投

资、资产抵押、委托理财等重大事项，《公司章程》中未对

股东大会给董事会的授权做出细化，只有“授权公司董事会

进行不超过公司资产8%的风险投资”的规定；际工作中

尽管公司董事会依据重要性原则，将上述事项中对公司有重

大影响的议案提交股东大会审议，但《公司章程》作为公司

的“宪法”，应在内容上对此做出明确规定。

3、关于董事会专门委员作用的进一步发挥：公司董事会

各个专门委员会成立时间较早，制定了各自的工作条例，但

在细节的运作上与《公司法》、《证券法》、《上市公司治

理准则》及其他相关法律规章的要求还存在一些差距，董事

会卜属专门委员会的建设还应进一步加强，在现有基础上公

司可以为专门委员会履职提供更加充分的信息和工作保障,

使得战略与投资决策委员会、审计与监督委员会、薪酬与考

核委员会的作用得到更好的发挥。

二、公司治理概况

公司能够按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准

则》及其他相关法律规章的要求，持续完善公司治理结构。

公司治理结构的际情况与中国证监会发布的有关上市公

司治理的规范性文件不存在重大差异。

三、公司治理存在的问及原因

(-)关于董事会

1.股东大会给董事会对外投资的授权未在《公司章程》

中做出细化。

对收购出售资产、对外投资、资产抵押、委托理财等

重大事项，《公司章程》中未对股东大会给董事会的授权做

出细化，只有“授权公司董事会进行不超过公司资产8%的

风险投资”的规定；际工作中尽管公司董事会依据重耍性

原则，将上述事项中对公司有重大影响的议案提交股东大会

审议，但《公司章程》作为公司的“宪法”，应在内容上对

此做出明确规定G原因：公司治理中有关制度还存在不完善

之处，公司将进一步进行细化，切实做到有章可循。

2、公司原独立董事曾出现过连续3次未亲自参会的情况。

公司原独立董事肖亚凡因工作繁，2004年度连续3次

未亲自参加董事会。为了保证独立董事勤勉尽责，原独立董

事肖亚凡于2005年6月28日向董事会提出辞职，其辞职申

请在2005年8月16日公司2005年第一次临时股东大会补

选新的独立董事后生效。公司现任其他独立董事的工作时间

安排适当，不存在连续3次未亲自参会的情况。

3、董事会各专门委员会的作用尚需进一步发挥。

2001年9月20日，经公司第二届董事会第一次会议审议