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东北证券笔试题库及答案

一、单选题（每题1分，共10分）

1.下列哪个不是证券公司的主要业务？（）

A.资产管理

B.自营投资

C.投资银行

D.银行存贷款

【答案】D

【解析】证券公司的主要业务包括资产管理、自营投资、投资银行等，银行存贷款是银行的主要业务。

2.证券市场的基本功能不包括？（）

A.资本配置

B.价格发现

C.风险管理

D.信息披露

【答案】D

【解析】证券市场的基本功能包括资本配置、价格发现和风险管理，信息披露是证券市场的重要环节但不是基本功能。

3.下列哪种金融工具属于衍生品？（）

A.股票

B.债券

C.期货

D.汇票

【答案】C

【解析】期货是衍生品的一种，股票、债券和汇票属于基础金融工具。

4.以下哪个不是我国证券交易所？（）

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.北京证券交易所

D.广州证券交易所

【答案】D

【解析】我国主要的证券交易所包括上海证券交易所、深圳证券交易所和北京证券交易所，广州没有证券交易所。

5.证券公司注册资本最低要求是多少？（）

A.1亿元人民币

B.5亿元人民币

C.10亿元人民币

D.20亿元人民币

【答案】A

【解析】根据《证券法》，证券公司的注册资本最低要求为1亿元人民币。

6.以下哪个不是影响股票价格的宏观经济因素？（）

A.GDP增长率

B.利率

C.汇率

D.公司盈利

【答案】D

【解析】公司盈利是影响股票价格的重要因素，但GDP增长率、利率和汇率属于宏观经济因素。

7.证券投资中的风险主要包括？（）

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.以上都是

【答案】D

【解析】证券投资中的风险包括市场风险、信用风险和流动性风险等。

8.以下哪个不是我国证券市场的监管机构？（）

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国证券业协会

D.中国期货业协会

【答案】B

【解析】我国证券市场的监管机构主要是中国证监会，中国人民银行是中央银行，负责货币政策。

9.以下哪个不是证券交易的基本原则？（）

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.自愿原则

【答案】D

【解析】证券交易的基本原则包括公开原则、公平原则和公正原则。

10.以下哪种投资工具风险最高？（）

A.股票

B.债券

C.定期存款

D.保险

【答案】A

【解析】股票的风险通常高于债券、定期存款和保险。

二、多选题（每题4分，共20分）

1.以下哪些属于证券公司的业务范围？（）

A.资产管理

B.自营投资

C.投资银行

D.银行存贷款

E.基金代销

【答案】A、B、C、E

【解析】证券公司的业务范围包括资产管理、自营投资、投资银行和基金代销，银行存贷款不是证券公司的业务范围。

2.以下哪些因素会影响股票价格？（）

A.宏观经济

B.公司业绩

C.行业政策

D.市场情绪

E.资金流动

【答案】A、B、C、D、E

【解析】股票价格受多种因素影响，包括宏观经济、公司业绩、行业政策、市场情绪和资金流动等。

3.以下哪些属于衍生品？（）

A.期货

B.期权

C.互换

D.股票

E.债券

【答案】A、B、C

【解析】期货、期权和互换属于衍生品，股票和债券属于基础金融工具。

4.证券公司的主要风险包括？（）

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律风险

E.流动性风险

【答案】A、B、C、D、E

【解析】证券公司的主要风险包括市场风险、信用风险、操作风险、法律风险和流动性风险。

5.以下哪些属于我国证券市场的监管措施？（）

A.市场准入

B.信息披露

C.稽查执法

D.教育培训

E.行业自律

【答案】A、B、C、E

【解析】我国证券市场的监管措施包括市场准入、信息披露、稽查执法和行业自律，教育培训不属于监管措施。

三、填空题（每题2分，共16分）

1.证券公司的主要业务包括______、______和______。

【答案】资产管理；自营投资；投资银行

2.证券市场的基本功能包括______、______和______。

【答案】资本配置；价格发现；风险管理

3.证券投资中的风险主要包括______、______和______。

【答案】市场风险；信用风险；流动性风险

4.证券交易的基本原则包括______、______和______。

【答案】公开原则；公平原则；公正原则

5.我国证券市场的监管机构主要是______。

【答案】中国证监会

6.以下哪种投资工具风险最高？______。

【答案】股票

7.证券公司注册资本最低要求为______。

【答案】1亿元人民币

8.以下哪种金融工具属于衍生品？______。

【答案】期货

四、判断题（每题1分，共10分）

1.证券公司的主要业务包括银行存贷款。（）

【答案】（×）

【解析】证券公司的主要业务不包括银行存贷款。

2.证券市场的基本功能包括资本配置、价格