电大商法试题.docVIP

阐述题：20分，每小题05分

36、试述我国证券商的设立条件。

第『36』题参考答案：

1、《证券法》第121条规定:“设立综合类证券公司必须具备以下条件:

(1)注册资本最低限额为人民币5亿元；

（2）重要管理人员和业务人员必须具备证券从业资格;

（3)有固定的经营场所和合格的交易设施;

(4）有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系。

2、《证券法》第122条规定：“设立经纪类证券公司应具备如下条件:

（１)经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币5000万元；

(2）其重要管理人员和业务人员必须具备证券从业资格;

(3）有固定的经营场所和合格的交易设施;

（４)有健全的管理制度。＂

此外,《证券法》第１20条规定:“证券公司必须在其名称中标明证券有限责任公司或证券股份有限公司字样，经纪类证券公司必须在其名称中标明经纪字样。”

37、保险利益原则的基本内容

第『37』题参考答案：

1、财产保险的投保人对投保的财产要有合法利益、适法利益。

2、人身保险的投保人对被保险人要有必要的人身关系：配偶、儿女、父母等关系。

3、以被保险人的死亡为保险标的的，除了未成年儿女外,应有被保险人的写明保险金额并签章的书面文件.

３８、试述证券禁止交易行为之内幕交易行为。

第『38』题参考答案：

（一）内幕交易是指单位或个人以获取利益或降低损失为目标,运用内幕信息进行证券发行与交易的行为。

(二)内幕交易重要由内幕信息的范围、内幕人员的范围、内幕交易行为的种类三个要素构成的:

１.内幕信息的范围。

内幕信息的构成要件有二:一是该信息能影响证券价格;二是信息还未公开。

2.内幕人员的范围.

①发行股票或公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及关于的高级管理人员;

②持有公司百分之五以上股份的股东;

③发行股票公司的控股公司的高级管理人员;

④因为所任职务可以获取公司关于证券交易信息的人员；

⑤证券监督管理机构工作人员以及因为法定的职责对证券交易进行管理的人员;

⑥因为法定职责而参加证券交易的社会中介机构或者证券登记结算机构、证券交易服务机构的关于人员；

⑦国务院证券监督管理机构规定的基别人员．”

３.内幕交易行为的种类。

（1)内幕人员运用内幕信息买卖证券或者依照内幕信息建议别人买卖证券;

(2）内幕人员向别人泄露内幕信息,使别人运用该信息进行内幕交易;

(3)非内幕人员经过不合法伎俩或者其余途径取得内幕信息,并依照该信息买卖证券或建议别人买卖证券；

（4）其余内幕行为。

39、试述上市公司的条件.

第『３9』题参考答案：

上市公司应该具备如下条件：

(1）股票经过国务院证券管理部门批准已向社会公开发行。

（2)公司的股本总额不少于人民币五千万元。

(３）开业时间在三年以上，最近三年连续赚钱。

(4）持有股票面值达人民币一千元以上的股东人数不少于一千人;向社会公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的,其向社会公开发行股份的比例为百分之二十五.

（5）公司在最近三年内无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载。

(6)国务院规定的其余条件。

需要阐明的是以上条件是必须同时具备的条件，只有同时具备才可成为上市公司。

案例分析题:20分,每小题１０分

４0、

万事达有限责任公司作为发起人之一，与其余二家公司开会，规定大家都作为拟设立的一家股份有限公司的发起人,三家公司一致批准。拟建的股份有限公司的注册资本定为１万元,万事达有限责任公司认购公司的股份额为万元,其余二家公司认购公司的股份额累计为12０0万元，另向社会公开募集的股份数额为880０万元。

公司创建大会经过了这三家发起人制订的公司章程草案，该草案规定公司董事会由三家公司各出一名代表作董事.

公司如期募集股份成功然后设立,在准备进行公司登记前，由律师对公司的章程草案和其余文件进行整理.假如你是律师，请针对如下问题，对该股份公司的上述做法提出法律意见:

１、几种发起人能发起一家股份有限公司?２、发起人认购公司的股份有何限制?股份公司的股权应该如何构成?３、

股份公司的董事会至少应该有多少董事构成?

第『４0』题参考答案：

（1)仅3个发起人局限性以发起设立一家股份有限公司,因为公司法第75条规定,设立股份公司应该有5人以上为发起人。

（2）依照公司法第８３条的规定,发起人认购公司的股份不得少于公司股份总数的35%，该公司的注册资本为1万元，所以，发起人认购的股份制少应该为4２00万元。其余的股份数额由社会公开募集。

（3)依照公司法的规定，股份公司的董事会至少应该有5名董事构成，该公司董事会只有4名董事，不符合公司法的规定。

41、