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个人信息保护合规性检查清单

在当前数字化时代，个人信息的价值日益凸显，随之而来的是对个人信息保护的高度重视与严格监管。无论是企业还是组织，在处理个人信息的各个环节中，确保合规性不仅是法律要求，更是建立用户信任、维护品牌声誉的基石。本清单旨在提供一个全面且具有实操性的框架，帮助相关主体系统审视自身在个人信息保护方面的合规状况，及时发现并弥补潜在风险。

一、个人信息收集环节

个人信息的收集是数据生命周期的起点，其合规性直接决定了后续处理活动的合法性基础。

1.1收集目的与合法性

*目的明确性：检查是否在收集前已清晰、具体地界定个人信息的收集目的。避免使用模糊、宽泛的表述，如“为了提供更好的服务”而不指明具体服务内容。

*合法性基础：审视收集个人信息所依赖的合法性基础是否充分且适当。例如，是否获得了个人的明确同意，或是否属于履行合同所必需，抑或是基于法律法规的规定等。特别注意，对于敏感个人信息，同意需更为严格，通常要求单独取得。

*禁止强制捆绑：确认是否存在通过捆绑服务、不提供基本功能等方式，变相强制用户同意收集非必要个人信息的情况。

1.2最小必要原则

*信息范围控制：评估所收集的个人信息类型与数量是否为实现既定目的所必需的最小范围。避免收集与服务或业务功能无关的个人信息。

*间接收集审查：如从第三方间接获取个人信息，需检查是否已确认第三方获得信息主体的合法授权，以及该第三方收集信息的合法性。

1.3告知同意机制

*告知充分性：检查隐私政策或告知文本是否清晰、准确、完整地向信息主体告知了收集个人信息的种类、用途、存储期限、共享转让情况、信息主体权利及行使方式等核心内容。语言应通俗易懂，避免晦涩难懂的法律术语。

*同意的真实性与可撤回性：确认用户同意的获取方式是否为主动选择（如勾选框默认未勾选），而非通过默认勾选、捆绑同意等方式获取。同时，需提供便捷的途径供用户撤回其同意，且撤回同意不应影响用户使用基本服务功能。

二、个人信息存储与传输安全

确保个人信息在存储和传输过程中的安全性，是防止数据泄露、丢失、篡改的关键。

2.1存储安全

*数据分类分级：是否对收集的个人信息进行了分类分级管理，并针对不同级别采取了相应的安全保护措施。

*存储加密：检查是否对敏感个人信息及重要数据在存储时进行了加密处理。

*存储期限：确认个人信息的存储期限是否严格遵循了“实现目的所必需的最短时间”原则，超出期限后是否有明确的删除或匿名化处理机制。

*本地存储规范：如涉及在终端设备（如手机、电脑）本地存储个人信息，是否采取了适当的安全措施，并明确了存储期限和清理机制。

2.2传输安全

*传输加密：检查个人信息在内部传输及向外部传输（如与合作方共享）时，是否采用了加密等安全措施，确保数据在传输过程中不被窃取或篡改。

*跨境传输合规：如涉及个人信息跨境传输，是否满足了相关法律法规规定的条件，例如通过国家网信部门组织的安全评估、获得个人信息主体的单独同意、采用标准合同等。

三、个人信息使用与处理规范

个人信息的使用与处理应严格限定在已告知用户的范围内，不得擅自扩大。

3.1使用范围控制

*与收集目的一致性：检查个人信息的使用是否符合收集时声明的目的，是否存在超出范围使用的情况。

*目的变更：如确需变更个人信息使用目的，是否重新获得了用户的明示同意，且新目的应具有合理性和相关性。

3.2自动化决策

*透明度与可解释性：如使用个人信息进行自动化决策（如精准营销、信用评估），是否保证了决策的透明度和结果的公平公正。是否向用户提供了说明或拒绝仅依据自动化决策结果的选项（如适用）。

*避免歧视性后果：检查自动化决策模型及过程是否可能导致不合理的差别对待或歧视性结果。

3.3去标识化与匿名化

*处理标准：如对个人信息进行去标识化或匿名化处理，是否采用了足够严格的技术手段，确保处理后的数据无法被识别到特定个人或恢复原始数据。去标识化数据的使用仍需注意风险，匿名化数据则不再属于个人信息。

四、个人信息共享、转让与公开披露管理

个人信息的共享、转让和公开披露是高风险环节，需从严控制。

4.1共享与转让的合法性

*必要性与合法性审查：检查共享、转让个人信息是否确为业务所必需，且已获得用户的单独同意（敏感个人信息通常要求）。涉及向境外共享、转让的，还需符合跨境传输的特殊规定。

*第三方评估与合同约束：在共享或转让前，是否对接收方的安全能力、数据处理行为进行了充分评估，并通过签订严格的合同，明确双方的权利义务、数据安全要求及违约责任。

4.2公开披露的审慎性

*严格控制：除非获得用户明确同意或法律法规另有规定，否则不得公开披露个人信息。确