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2025年度财务顾问内部控制与风险管理合同

合同双方

甲方（委托方）：[甲方公司全称]

法定代表人：[甲方法人姓名]

地址：[甲方公司地址]

联系方式：[甲方联系电话]

乙方（受托方）：[乙方公司全称]

法定代表人：[乙方法人姓名]

地址：[乙方公司地址]

联系方式：[乙方联系电话]

合同内容问答条款

1.问：本合同的服务期限是多久？

答：本合同服务期限自2025年1月1日起至2025年12月31日止。

2.问：乙方为甲方提供哪些内部控制与风险管理方面的服务？

答：乙方将为甲方开展内部控制体系评估，识别现有内部控制流程中的缺陷与薄弱环节；协助甲方设计和优化内部控制制度与流程，确保各项业务活动合规、高效运行；提供风险管理策略咨询，包括风险识别、评估、应对等环节；开展内部控制与风险管理培训，提升甲方员工相关意识和能力。

3.问：乙方开展内部控制体系评估的具体步骤是什么？

答：首先，乙方将组建专业评估团队，收集甲方内部控制相关资料，包括制度文件、业务流程文档等；其次，通过问卷调查、访谈、实地观察等方式，对甲方各部门的内部控制执行情况进行全面了解；然后，依据相关法律法规和行业标准，对收集到的信息进行分析，识别内部控制缺陷；最后，撰写评估报告，向甲方反馈评估结果和改进建议。

4.问：在设计和优化内部控制制度与流程时，乙方会考虑哪些因素？

答：乙方会考虑甲方的业务特点、发展战略、组织架构、法律法规要求以及行业最佳实践等因素。确保新的制度与流程既符合甲方实际情况，又能有效防范各类风险，提高运营效率。

5.问：乙方提供的风险管理策略咨询包括哪些具体内容？

答：包括对甲方面临的市场风险、信用风险、操作风险等各类风险进行识别和分析；运用专业方法对风险进行量化评估，确定风险等级；根据评估结果，为甲方制定针对性的风险应对策略，如风险规避、风险降低、风险转移、风险承受等。

6.问：内部控制与风险管理培训的对象是谁？

答：培训对象包括甲方管理层、财务人员、各业务部门员工等，根据不同岗位和职责，设计不同的培训内容和方式。

7.问：乙方如何保证服务质量？

答：乙方将组建具有丰富经验和专业资质的服务团队，团队成员具备注册会计师、注册风险管理师等相关资格。在服务过程中，严格按照相关标准和规范开展工作，定期向甲方汇报工作进展和成果，接受甲方的监督和评价。

8.问：甲方需要为乙方提供哪些协助？

答：甲方应及时、准确地向乙方提供与内部控制和风险管理相关的资料和信息，包括财务报表、业务合同、管理制度等；安排相关人员配合乙方的工作，如接受访谈、提供数据等；为乙方开展工作提供必要的办公条件和支持。

9.问：如果甲方提供的资料不准确或不完整，会有什么影响？

答：可能会影响乙方对甲方内部控制和风险管理状况的准确评估和判断，导致提出的建议和方案存在偏差。甲方应承担因资料不准确或不完整而产生的不利后果。

10.问：乙方在服务过程中发现甲方存在重大风险隐患时，应如何处理？

答：乙方应立即以书面形式向甲方报告重大风险隐患的情况，包括风险的性质、可能产生的影响以及建议采取的措施。同时，协助甲方制定应急处理方案，及时应对风险。

11.问：本合同的服务费用是多少？支付方式如何？

答：服务费用为人民币[X]元。甲方应在合同签订后[X]个工作日内支付总费用的[X]%作为预付款；在乙方完成内部控制体系评估并提交评估报告后[X]个工作日内，支付总费用的[X]%；在服务期满且乙方完成所有服务内容并经甲方验收合格后[X]个工作日内，支付剩余费用。

12.问：如果甲方未按照合同约定支付服务费用，会有什么后果？

答：甲方每逾期一日，应按照未支付金额的[X]%向乙方支付违约金。逾期超过[X]日的，乙方有权暂停服务直至甲方支付费用及违约金，由此造成的损失由甲方承担。

13.问：乙方未按照合同约定完成服务内容，应承担什么责任？

答：乙方应退还甲方已支付的相应费用，并按照合同总金额的[X]%向甲方支付违约金。同时，乙方应继续履行合同义务，直至完成服务内容。

14.问：在服务过程中，乙方是否可以将部分工作委托给第三方？

答：未经甲方书面同意，乙方不得将本合同项下的服务工作委托给第三方。如确有必要委托第三方，乙方应事先征得甲方同意，并对第三方的工作承担连带责任。

15.问：甲方对乙方的服务成果不满意，有哪些解决方式？

答：甲方应在收到服务成果后的[X]个工作日内以书面形式向乙方提出异议。双方应友好协商解决，如协商不成，可按照合同约定的争议解决方式处理。

16.问：本合同履行过程中产生的争议如何解决？

答：双方应首先通过友好协商解决争议。协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

17.问：合同终止的情形有哪些？

答：合同期满且双方权利义务履行完