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制造业质量稽核岗位工作手册

前言

本手册旨在为制造业质量稽核岗位人员提供一套系统、专业且实用的工作指引。质量稽核作为企业质量管理体系有效运行的关键监督与改进机制，其核心目标在于通过独立、客观的检查与评价，识别过程中的潜在风险、不符合项及改进机会，从而推动产品质量、过程能力和管理水平的持续提升。本手册将详细阐述质量稽核员的职责、工作流程、核心工具与方法，以及职业素养要求，期望能为稽核工作的规范化、高效化开展提供有力支持。

第一章：质量稽核员的角色与核心素养

1.1角色定位

质量稽核员是企业质量管理体系的“监督者”与“促进者”。其主要职责包括：依据既定的质量标准、体系文件（如ISO9001、IATF16949等）、客户特定要求及公司内部规章制度，对生产过程、管理活动、文件记录等进行系统性的检查与验证；客观评估其符合性、有效性与适宜性；及时发现问题并推动纠正与预防措施的落实；最终促进企业质量管理体系的持续优化和产品质量的稳步提升。

1.2核心素养要求

1.2.1专业知识与技能

*熟悉质量管理体系标准：深入理解并掌握相关的质量管理体系标准条款及其内涵，能够将标准要求与实际生产过程相结合。

*掌握产品与工艺知识：了解所稽核产品的特性、关键质量控制点（KCP）、工艺流程、作业指导书及相关的检验规范。

*具备稽核方法与技巧：熟练运用各种稽核工具，如检查表、面谈、观察、文件查阅、数据分析等，能够高效收集客观证据。

*良好的沟通与表达能力：能够清晰、准确地与被稽核部门人员进行信息交流，倾听意见，解释稽核发现，并有效地呈现稽核结果。

*敏锐的观察与分析判断能力：能够通过细节观察发现潜在问题，对收集到的信息进行逻辑分析和客观判断，准确识别不符合项及根本原因。

1.2.2职业素养

*公正性与客观性：稽核过程中必须秉持公正立场，以事实为依据，不受个人情感、部门利益或外界压力的影响。

*严谨性与系统性：工作态度认真细致，遵循规定的程序和方法，确保稽核工作的系统性和完整性。

*保密性：对稽核过程中接触到的公司商业信息、技术资料及管理数据严格保密。

*责任心与原则性：对稽核工作质量负责，坚持原则，敢于揭示问题，同时以建设性的态度提出改进建议。

*持续学习与改进精神：不断学习新的质量管理知识、行业动态及稽核技能，持续提升自身专业能力，并积极反思和改进稽核工作方法。

第二章：质量稽核工作流程

2.1稽核策划与准备阶段

2.1.1明确稽核目的与范围

根据年度稽核计划、管理需求、客户投诉、过程异常或特定项目要求，明确本次稽核的具体目的（如体系符合性稽核、过程有效性稽核、特定问题专项稽核等）和稽核范围（涉及的部门、过程、产品、时间段等）。

2.1.2组建稽核团队（如适用）

对于大型或复杂的稽核项目，需组建稽核团队，明确稽核组长及成员分工。确保团队成员具备相应的专业能力和独立性。

2.1.3制定稽核计划

稽核计划应包括：稽核目的与范围、稽核依据（标准、文件、法规等）、稽核组成员及分工、稽核日程安排（各部门/过程的稽核时间、首末次会议时间）、拟采用的稽核方法等。稽核计划需提前与被稽核部门沟通确认。

2.1.4准备稽核文件与资料

*收集并熟悉相关文件：包括质量手册、程序文件、作业指导书、图纸、检验规范、以往的稽核报告、纠正措施记录、客户特定要求等。

*编制稽核检查表：根据稽核目的、范围和依据，设计结构化的检查表。检查表应列出需查证的项目、要点和方法，作为现场稽核的重要工具，但不应局限于检查表，需保持灵活性。

2.1.5提前通知被稽核部门

将稽核计划（包括目的、范围、时间、人员、依据）提前通知被稽核部门，使其有充分时间准备相关文件、资料和人员配合。

2.2现场稽核实施阶段

2.2.1首次会议

由稽核组长主持，稽核组全体成员与被稽核部门负责人及相关人员参加。会议内容包括：重申稽核目的、范围、依据、日程安排、稽核方法和程序，强调稽核的客观性和建设性，确认沟通渠道和陪同人员，解答被稽核方的疑问。

2.2.2现场稽核与证据收集

这是稽核过程的核心环节。稽核员应按照稽核计划和检查表，通过以下方式收集客观证据：

*面谈：与各级管理人员、操作人员进行有针对性的交谈，了解实际情况。面谈应选择合适对象，提问清晰，耐心倾听，并做好记录。

*现场观察：对生产现场、作业过程、设备状态、物料管理、标识防护、人员操作规范性等进行实地查看。

*文件查阅：核查相关的程序文件、作业指导书、记录表单（如生产记录、检验记录、设备维护记录、培训记录、不合格品处理记录等）是否齐全、规范、有效，并与实际操作对照。

*数据收集与分析：收集过程参数、质量指标、不良品率等数据，进行初步分析，验证过程能力和