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2025年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库及答案名校卷

单选题

1.以下属于创业投资基金的特点是（）。

A.投资收益主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值

B.投资对象主要是成熟企业

C.通常采取债权投资

D.不参与被投资企业的管理

答案：A

分析：创业投资基金投资收益主要源于所投企业股权增值，多投资早期、中期、新创企业，以股权方式投资且积极参与管理，B、C、D错误。

2.下列关于私募股权投资基金募集主体的说法，正确的是（）。

A.只有基金管理人可以募集

B.只有基金销售机构可以募集

C.基金管理人可以自行募集，也可以委托基金销售机构募集

D.第三方服务机构可以募集

答案：C

分析：基金管理人可以自行募集，也可委托有资质的基金销售机构募集，C正确，A、B错误；第三方服务机构无募集资格，D错误。

3.以下不属于私募股权投资基金常见的退出方式是（）。

A.上市转让退出

B.在场外交易市场挂牌转让退出

C.协议转让退出

D.产品到期清盘退出

答案：D

分析：私募股权投资基金常见退出方式有上市转让、场外交易市场挂牌转让、协议转让、清算退出等，产品到期清盘不是常见退出方式，D符合。

4.有限合伙型私募股权投资基金中，普通合伙人对基金债务承担（）。

A.有限责任

B.无限连带责任

C.以出资额为限的责任

D.不承担责任

答案：B

分析：有限合伙型中普通合伙人对基金债务承担无限连带责任，有限合伙人以出资额为限承担责任，B正确。

5.私募股权投资基金的投资流程中，尽职调查的目的不包括（）。

A.发现潜在投资风险

B.评估企业价值

C.确定投资价格

D.帮助被投资企业上市

答案：D

分析：尽职调查目的是发现风险、评估价值、确定价格等，帮助被投资企业上市不是尽职调查目的，D符合。

6.以下关于私募股权投资基金的估值方法，说法错误的是（）。

A.成本法包括账面价值法和重置成本法

B.市场法包括参考企业比较法和并购案例比较法

C.收益法包括现金流折现法和股利折现法

D.成本法是最常用的估值方法

答案：D

分析：私募股权投资基金常用估值方法有成本法、市场法、收益法等，没有哪种是最常用的，D说法错误。

7.私募股权投资基金投资后管理的作用不包括（）。

A.有利于及时了解被投资企业经营运作情况

B.有利于增加投资收益

C.有利于保证投资资金安全

D.有利于降低投资门槛

答案：D

分析：投资后管理可了解企业情况、增加收益、保证资金安全等，与降低投资门槛无关，D符合。

8.下列关于私募股权投资基金信息披露的说法，错误的是（）。

A.信息披露义务人应向投资者披露基金相关信息

B.信息披露应遵循真实性、准确性、完整性原则

C.信息披露可以采用口头形式

D.信息披露应及时

答案：C

分析：信息披露应采用书面等规范形式，不能仅用口头形式，C错误，A、B、D是信息披露正确要求。

9.私募股权投资基金的组织形式不包括（）。

A.公司型

B.合伙型

C.契约型

D.独资型

答案：D

分析：私募股权投资基金组织形式有公司型、合伙型、契约型，独资型不属于，D符合。

10.以下关于创业投资的说法，正确的是（）。

A.主要投资于成熟企业

B.不参与被投资企业的经营管理

C.以获取股息为主要目的

D.是对未上市成长性创业企业进行的权益性投资

答案：D

分析：创业投资主要投资未上市成长性创业企业，进行权益性投资，会参与管理，目的是股权增值，不是股息，也非投资成熟企业，D正确。

多选题

1.私募股权投资基金的特点包括（）。

A.投资期限长

B.流动性较差

C.投资风险高

D.收益波动性大

答案：ABCD

分析：私募股权投资基金投资期限长，资金流动性差，投资不确定性大风险高，收益波动也大，ABCD全选。

2.私募股权投资基金的募集对象可以是（）。

A.合格投资者

B.机构投资者

C.个人投资者

D.金融机构

答案：ABCD

分析：私募股权投资基金募集对象包括合格投资者，机构投资者、个人投资者、金融机构等符合合格投资者要求的都可，ABCD全选。

3.私募股权投资基金的投资策略包括（）。

A.成长投资

B.并购投资

C.创业投资

D.夹层投资

答案：ABCD

分析：私募股权投资基金常见投资策略有成长投资、并购投资、创业投资、夹层投资等，ABCD全选。

4.私募股权投资基金投资后管理的内容包括（）。

A.项目跟踪与监控

B.参与被投资企业的重大决策

C.为被投资企业提供增值服务

D.对被投资企业进行估值

答案：ABC

分析：投资后管理内容有项目跟踪监控、参与重大决策、提供增值服务等，估值是投资流程中的环节，