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2025年证券从业《证券市场基础知识》真题

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题：本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的选项中，只有一项是符合题目要求的，请将正确选项字母填在题后的括号内。

1.证券市场的基本功能不包括（）。

A.资本积聚功能

B.价格发现功能

C.风险分散功能

D.资源配置功能

2.以下不属于证券市场参与主体的的是（）。

A.证券投资者

B.证券中介机构

C.证券监管机构

D.商品生产商

3.我国证券市场的监管机构主要是（）。

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家外汇管理局

D.中国证券业协会

4.证券市场按发行地域可分为（）。

A.一级市场与二级市场

B.股票市场与债券市场

C.国内市场与国际市场

D.场内市场与场外市场

5.以下哪种证券交易机制体现了“价格优先、时间优先”原则？（）

A.限价委托

B.停价委托

C.市价委托

D.减价委托

6.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币（）元。

A.5000万

B.1亿

C.5亿

D.10亿

7.证券登记结算机构的主要职能不包括（）。

A.证券账户管理

B.证券存管

C.证券交易

D.证券结算

8.下列关于证券登记结算方式的表述，错误的是（）。

A.质押式回购的证券结算方式为逐笔结算

B.股票的回购交易通常采用证券持有者直接交收的方式

C.现货交易的证券结算方式通常为滚动交收

D.指数期货的结算方式通常为逐日盯市

9.以下哪种债券属于政府债券？（）

A.企业债券

B.公司债券

C.政策性银行债券

D.地方政府专项债券

10.债券的票面利率是指（）。

A.债券发行时的市场利率

B.债券到期时的市场利率

C.债券发行价格与面额的比率

D.债券面额与每年利息的比率

11.以下哪种基金投资风险相对较低？（）

A.股票型基金

B.债券型基金

C.混合型基金

D.货币市场基金

12.基金管理人的主要职责不包括（）。

A.基金资产的管理

B.基金份额的发售

C.基金投资的研究

D.基金资产的托管

13.证券市场中，“牛市”通常指（）。

A.股票价格持续下跌

B.股票价格持续上涨

C.股票价格大幅波动

D.股票价格小幅波动

14.证券市场指数编制中，通常将样本股票的发行量为权数进行加权计算的是（）。

A.道琼斯工业平均指数

B.标准普尔500指数

C.沪深300指数

D.纳斯达克综合指数

15.以下哪种分析方法主要研究证券价格过去的变化规律？（）

A.基本分析

B.技术分析

C.量化分析

D.行为金融分析

16.宏观经济分析的核心是（）。

A.行业分析

B.公司分析

C.经济周期分析

D.技术指标分析

17.上市公司通过在证券市场发行股票进行融资的方式称为（）。

A.负债融资

B.权益融资

C.混合融资

D.股权融资

18.证券发行注册制与核准制的根本区别在于（）。

A.发行价格的决定方式不同

B.发行规模的决定方式不同

C.发行监管的严格程度不同

D.发行失败的责任承担方式不同

19.我国首次公开发行股票的询价制主要针对（）。

A.小盘股

B.中盘股

C.大盘股

D.创新型企业股票

20.证券公司为客户买卖证券提供代理服务并收取佣金的行为属于（）。

A.证券承销业务

B.证券经纪业务

C.证券投资咨询业务

D.证券资产管理业务

21.证券公司为客户管理资产，并按照合同约定收取费用和业绩报酬的行为属于（）。

A.证券承销业务

B.证券经纪业务

C.证券投资咨询业务

D.证券资产管理业务

22.证券投资咨询业务中，向客户提供证券投