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2025年证券从业资格基础科目模拟测试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题1分，共60分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的。）

1.证券市场的基本功能不包括：

A.资本积聚功能

B.资源配置功能

C.风险分散功能

D.价格发现功能

2.在证券市场中，充当买卖双方经纪人的是：

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券经纪商

D.证券交易场所

3.我国证券市场的监管机构是：

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.中国人民银行

D.国家外汇管理局

4.证券交易所以何种方式为主要交易方式？

A.竞价交易

B.协议交易

C.挂牌交易

D.电子交易

5.证券交易过程中，买方支付证券、卖方支付款项的行为称为：

A.订立合同

B.交易申报

C.成交确认

D.证券交收

6.我国目前股票交易的交收方式是：

A.T+0交收

B.T+1交收

C.T+2交收

D.T+3交收

7.证券公司为客户办理证券买卖手续的业务是：

A.自营业务

B.经纪业务

C.投资银行业务

D.资产管理业务

8.下列哪种证券的发行不需要经过中国证监会的核准？

A.股票

B.公司债券

C.企业债券

D.可转换公司债券

9.证券发行人向不特定社会公众发行的证券称为：

A.认购证

B.认股证

C.公开募集证券

D.定向募集证券

10.证券承销商帮助证券发行人发售证券，并根据约定收取佣金的行为称为：

A.证券发行

B.证券承销

C.证券经纪

D.证券自营商

11.下列关于证券交易场所的表述，错误的是：

A.提供证券集中竞价交易的场所

B.自主组织证券交易活动

C.对证券交易进行一线监管

D.可以提供证券登记结算服务

12.证券交易中，买方或卖方将其实际拥有的证券或资金划转给对方的行为称为：

A.交易指令

B.交易撮合

C.交易确认

D.交易交收

13.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的行为称为：

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券自营

D.证券融资融券

14.融资买入证券后，投资者卖出该证券的行为称为：

A.融资

B.融券

C.抽资

D.偿券

15.证券公司设立投资银行部门，从事证券发行、上市保荐等业务，属于其：

A.经纪业务

B.自营业务

C.投资银行业务

D.资产管理业务

16.证券投资咨询机构向客户提供证券投资分析、预测或者建议等服务的活动，属于：

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销业务

D.证券自营业务

17.《中华人民共和国证券法》的立法目的是：

A.促进证券市场发展

B.保护投资者合法权益

C.规范证券交易行为

D.以上都是

18.证券交易价格由市场供求关系决定的原则称为：

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.自愿原则

19.证券公司及其从业人员在从事证券业务时，应当遵守法律、行政法规，遵守职业道德，诚实守信，称职尽责，这是其应当遵循的：

A.市场准入原则

B.信息披露原则

C.内部控制原则

D.基本行为准则

20.投资者在购买证券时，有权要求发行人提供真实、准确、完整的有关证券投资决策的资料，这是其享有的：

A.知情权

B.选择权

C.转让权

D.赔偿请求权

21.证券公司客户的证券交易结算资金应当存放在：

A.证券公司指定商业银行

B.证券公司自营账户

C.证券登记结算机构

D.中国证监会

22.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是：

A.应当建立健全风险管理体系

B.应当将内部控制制度置于次要地位

C.应当明确部门职责，落实岗位职责

D.应当加强内部控制制度的监督和检查

23.证券公司从事证券自营业务，其自