2025年大学经济犯罪侦查专业题库—— 证券市场操纵犯罪监测.docxVIP

2025年大学经济犯罪侦查专业题库——证券市场操纵犯罪监测

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、选择题（每题1分，共10分。下列每小题备选答案中，只有一个符合题意，请将正确选项的代表字母填在题后的括号内）

1.下列行为中，不属于《中华人民共和国刑法》规定的证券市场操纵行为的是（）。

A.集合资金进行连续交易，操纵证券交易价格

B.联合他人买卖证券，影响证券交易价格或者证券交易量

C.利用虚假或者不确定的信息，诱导投资者进行证券交易

D.通过分析市场信息，预测证券价格走势并从中获利

2.证券市场操纵行为区别于正常交易行为的核心标志是（）。

A.交易金额较大

B.交易频率较高

C.存在主观上的故意，并旨在影响证券交易价格或数量

D.交易者经验不足

3.下列关于证券市场操纵行为危害性的表述，错误的是（）。

A.破坏市场公平、公正、公开原则

B.误导投资者决策，造成投资损失

C.扰乱证券市场正常秩序，损害市场形象

D.提高市场效率，促进资源优化配置

4.在证券市场操纵监测中，用于识别短期内价格被人为推高或压低的指标通常是（）。

A.市盈率（P/ERatio）

B.资产负债率（Debt-to-AssetRatio）

C.异常价格波动率

D.每股净资产（BookValuePerShare）

5.证券交易所在证券市场操纵监测中扮演的角色主要是（）。

A.法律的最终解释者

B.操纵行为的最终认定者

C.一线监测和初步调查的主体

D.操纵案件的主要审判机关

6.下列技术手段中，不属于证券市场操纵行为监测范畴的是（）。

A.大数据分析

B.人工智能算法

C.量子计算模拟

D.高频交易策略分析

7.对于监测系统发现的疑似操纵线索，首要的后续工作是（）。

A.立即进行刑事拘留

B.向媒体公开披露

C.进行深度验证和事实核查

D.直接提起公诉

8.涉及境内外多个主体和市场的证券操纵案件，通常需要（）。

A.单一国家司法机关独立调查

B.国际刑事警察组织协调

C.双边或多边司法协助

D.行业自律组织内部调解

9.利用算法自动生成大量交易订单，以操纵证券价格的行为，通常被称为（）。

A.约定交易

B.虚假申报

C.算法操纵

D.对敲交易

10.证券市场操纵犯罪侦查取证过程中，电子证据的收集和固定需要特别关注（）。

A.证据的关联性

B.证据的合法性

C.证据的时效性

D.证据的数量多少

二、填空题（每空1分，共10分。请将正确答案填在横线上）

1.证券市场操纵行为是指机构或个人利用其______或______，影响证券交易价格或者证券交易量，误导投资者，获取不正当利益或者转嫁风险的行为。

2.证券市场操纵行为监测的主要法律依据包括《中华人民共和国______》和《中华人民共和国______》等。

3.证券交易异常波动指标是监测证券价格、成交量等异常变化，及时发现______风险的重要工具。

4.证券市场操纵行为的主体既可以是______，也可以是______。

5.侦查人员在调查证券市场操纵案件时，依法可以采取______、______、______等多种强制措施。

6.随着金融科技的发展，______操纵等新型证券市场操纵行为给监管和侦查带来了新的挑战。

7.国际证监会组织（IOSCO）发布的《证券市场操纵和内幕交易建议书》是指导全球反操纵工作的重要______。

8.市场微结构理论是分析证券交易______、______等微观层面特征的重要理论工具，有助于识别操纵行为。

9.对于涉嫌证券市场操纵犯罪的案件，侦查机关应依法收集证据，查清事实，并最终将案件______给检察机关。

10.投资者教育和社会宣传是防范证券市场操纵风险、保护投资者合法权益的重要______措施。

三、名词解释（每题3分，共15分。请给出下列名词的准确定义或解释）

1.连续交易操纵

2.对敲交易

3.异常交易指标

4.验证（Verification）

5.跨境证券市场操纵

四、简答题（每题5分，共20分。请简要回答下列问题）

1.简述证券市场操纵行为的主要类型。

2.简述证券市场操纵监测的基本流程。