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石药创新制药股份有限公司

对外担保管理制度

第一章总则

第一条为了保护投资者的合法权益，规范石药创新制药股份有限公司（以

下简称“公司”）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产

安全，根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》《深圳证券交

易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）《深圳证券交易所公

司自律监管指引第2号——创业板公司规范运作》（以下简称“《规范运作指引》”）

《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法

律、法规、规范性文件以及《石药创新制药股份有限公司章程》（以下简称“《公

司章程》”）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。

第二条本制度所称子公司是指全资子公司、控股子公司和公司拥有实际控

制权的参股公司。公司全资子公司和控股子公司的对外担保，视同公司行为，其

对外担保应执行本制度。公司全资子公司和控股子公司应在其董事会或股东会做

出决议后及时通知公司。

第三条公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准，任何

人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。

第四条公司为其控股子公司、参股公司提供担保，该控股子公司、参股公

司的其他股东原则上应当按出资比例提供同等担保或者反担保等风险控制措施。

相关股东未能按出资比例向公司控股子公司或者参股公司提供同等比例担保或

反担保等风险控制措施的，公司董事会应当披露主要原因，并在分析担保对象经

营情况、偿债能力的基础上，充分说明该笔担保风险是否可控，是否损害公司利

益等。

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第五条公司控股子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供担保的，

应视同公司提供担保，公司应按照本制度规定执行。

第六条公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，控股股东、

实际控制人及其关联方应当提供反担保，反担保的提供方应具备实际承担能力。

第二章对外担保对象的审查

第七条公司可以为具有独立法人资格并具有以下条件之一的单位提供担

保：

（一）因公司业务需要的互保单位；

（二）与公司具有重要业务关系的单位；

（三）与公司有潜在重要业务关系的单位；

（四）公司控股子公司及其他有控制关系的单位。

以上单位必须同时具有较强的偿债能力，并符合本制度的相关规定。

第八条虽不符合本制度第八条所列条件，但公司认为需要发展与其业务往

来和合作关系的申请担保人且风险较小的，经公司董事会成员三分之二以上同意

或经股东会审议通过后，可以为其提供担保。

第九条公司董事会应当在审议提供担保议案前充分调查被担保人的经营和

资信情况，认真审议分析被担保人的财务状况、营运状况、信用情况和所处行业

前景，依法审慎作出决定。公司可以在必要时聘请外部专业机构对担保风险进行

评估，以作为董事会或者股东会进行决策的依据。

第十条申请担保人的资信状况资料至少应当包括以下内容：

（一）企业基本资料，包括营业执照、企业章程复印件、法定代表人身份

证明、反映与本公司关联关系及其他关系的相关资料等；

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（二）担保申请书，包括但不限于担保方式、期限、金额等内容；

（三）近三年经审计的财务报告及还款能力分析；

（四）与借款有关的主合同的复印件；

（五）申请担保人提供反担保的条件和相关资料；

（六）不存在潜在的以及正在进行的重大诉讼，仲裁或行政处罚的说明；

（七）其他重要资料。

本条第（二）项担保申请书至少应包含以下内容：

1.被担保人基本情况、财务状况、资信情况、还款能力等情况；

2.被担保人现有银行借款及担保情况；

3.本项担保的银行借款的金额、品种、期限、用途、预期实现效果；

4.本项担保的银行借款的还款资金来源及还款计划；

5.其他与借款担保有关的能够影响公司是否提供担保的事项；

6.反担保方案。

第十一条根据申请担保人提供的基本资料，公司应组织对申请担