新诺威：董事、高级管理人员持有本公司股份及其变动管理制度.pdfVIP

石药创新制药股份有限公司

董事、高级管理人员持有本公司股份

及其变动管理制度

第一章总则

第一条为加强对石药创新制药股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）

董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确管理程序，根

据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证

券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上

市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易

所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易

所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司

自律监管指引第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》（以下简称“《减

持指引》”）等相关法律法规、规范性文件及《石药创新制药股份有限公司章程》

（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，特制订本制度。

第二条公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所

有本公司股份。公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其

信用账户内的本公司股份。

第三条董事、高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照中国证券登记

结算有限责任公司深圳分公司的规定合并为一个账户。

第四条公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知

悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规

定，不得实施违法违规的交易行为。

第二章信息申报及股份锁定

第五条公司董事、高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深圳证券交

易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申报其个人及其亲属（包括配

偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括但不限于姓名、担任职务、身

份证件号码、证券账户、离任职时间等）：

（一）新任董事在股东会（或者职工代表大会）通过其任职事项后2个交易

日内；

（二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；

（三）现任董事、高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交

易日内；

（四）现任董事、高级管理人员在离任后2个交易日内；

（五）深圳证券交易所要求的其他时间。

第六条公司及董事、高级管理人员应当保证其向深圳证券交易所和中国证

券登记结算有限责任公司深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意

深圳证券交易所及时公布相关人员买卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承担

由此产生的法律责任。

第七条公司应当按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的要求，

对相关股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。如因确认错误或反馈

更正信息不及时等造成任何法律纠纷，均由上市公司自行解决并承担相关法律责

任。

第八条公司董事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，中国结算深

圳分公司将根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登

记的本公司股份予以锁定。

上市满一年，公司董事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转

债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按75%自动

锁定；新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数。

上市未满一年，公司董事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按

100%自动锁定。

第九条公司董事、高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份的，当解

除限售的条件满足后，董事、高级管理人员可委托公司向深圳证券交易所和中国

证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请解除限售。

第十条公司董事、高级管理人员离任时，应及时以书面形式委托公司向深

圳证券交易所申报离任信息并办理股份加锁、解锁事宜。

第十一条在锁定期间，董事、高级管理人员所持本公司股份依法享有的收

益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。

第三章股份买卖

第十二条公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应

当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露

及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当