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运达能源科技集团股份有限公司合规管理办法

运达能源科技集团股份有限公司

合规管理办法

第一章总则

第一条为推动运达能源科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）切实

加强合规管理，有效防控合规风险，加快提升依法合规经营管理水平，着力打造

法治运达，保障公司持续稳定健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华

人民共和国企业国有资产法》《浙江省省属企业合规管理指引（试行）》等有关

法律法规、部门规章以及有关规定，依据《运达能源科技集团股份有限公司章程》

（以下简称“公司章程”），结合公司实际情况，制定本办法。

第二条本办法所称合规是指公司及其员工的经营管理行为符合有关法律法

规、国际条约、监管规定、行业准则、商业惯例、职业操守、道德规范和公司章

程及规章制度等要求。

本办法所称合规风险是指公司及其员工因不合规行为，引发法律责任、受到

相关处罚或制裁、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本办法所称合规管理是指以有效防控合规风险为目的，以公司和员工经营管

理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、

考核评价、合规培训等有组织有计划的管理活动。

第三条公司合规管理遵循以下原则：

（一）全面覆盖。坚持将合规要求覆盖各业务领域、各部门、各级子公司和

分支机构、全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程。

（二）强化责任。把加强合规管理作为公司主要负责人履行推进法治建设第

一责任人职责重要内容。建立全员合规责任制，明确管理人员和各岗位员工合规

责任并督促有效落实。

（三）协同联动。推动合规管理与监察、审计、内控、风险管理、责任追究

等工作相统筹、相衔接，确保合规管理体系有效运行。

（四）业规融合。以融入体系、融入业务、融入岗位为主线，实现合规管理

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体系与现有体系、现有制度相统筹、相衔接，将合规要求融入各业务流程。

（五）客观独立。严格依照法律法规等规定，对公司和员工行为进行客观评

价和处理。合规管理牵头部门独立履行职责，不受其他部门和人员的干涉。

（六）有效适用。从公司实际出发，兼顾成本与效率，强化合规管理制度可

操作性，提高合规管理有效性。同时，根据内外部环境变化，持续调整和改进公

司合规管理体系。

第四条本办法适用于运达能源科技集团股份有限公司及各级子公司和分支

机构。

第二章合规管理组织架构和职责

第五条公司党委把方向、管大局、保落实，在公司合规管理体系中发挥领

导作用，统筹部署公司合规管理工作。公司合规管理重大事项党委审批是董事会

审批的前置程序。

第六条公司董事会充分发挥定战略、作决策、防风险职能，履行以下合规

管理职责：

（一）推动建立和完善合规管理体系；

（二）审议批准合规管理基本制度和体系建设方案；

（三）决定合规管理负责人和合规委员会委员的任免；

（四）决定合规管理牵头部门的设置和职能；

（五）研究决定合规管理有关重大事项；

（六）按照权限决定有关违规人员的处理事项；

（七）审议批准合规管理年度报告、战略规划；

（八）法律法规或公司章程规定的其他合规管理职责。

第七条公司经理层切实履行谋经营、抓落实、强管理职能，履行以下合规

管理职责：

（一）根据董事会、合规委员会决定，协助建立健全合规管理组织架构，落

实合规管理有关安排；

（二）拟订合规管理体系建设方案，经董事会批准后组织实施；

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