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2025年投资咨询服务协议

协议双方

*顾问方（以下简称“顾问”）：[顾问公司名称]，统一社会信用代码：[顾问统一社会信用代码]，注册地址：[顾问注册地址]，法定代表人：[顾问法定代表人姓名]，联系电话：[顾问联系电话]，电子邮箱：[顾问电子邮箱]。

*客户方（以下简称“客户”）：[客户姓名/公司名称]，身份证号/统一社会信用代码：[客户身份证号/统一社会信用代码]，注册地址/住址：[客户注册地址/住址]，联系人：[客户联系人姓名]，联系电话：[客户联系电话]，电子邮箱：[客户电子邮箱]。

鉴于

1.顾问拥有专业的投资咨询能力和资质，愿意根据客户的投资需求提供服务；

2.客户希望利用顾问的专业知识和经验，获取投资咨询服务，以辅助其进行投资决策。

根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，双方经友好协商，达成如下协议，以资共同遵守。

第一条服务范围

1.1顾问同意向客户就[请填写具体市场，例如：中国A股市场、全球股票市场等]提供投资咨询服务。

1.2具体服务内容包括但不限于：

(1)定期提供[请填写频率，例如：每月/每季度]的市场行情分析报告，涵盖宏观经济形势、行业动态及重点上市公司研究；

(2)根据客户确认的风险偏好、投资目标及财务状况，提供个性化的投资策略建议和资产配置方案；

(3)对客户关注的投资标的进行深度分析和估值判断；

(4)协助客户评估投资组合的绩效表现；

(5)双方约定的其他投资咨询服务。

1.3顾问明确告知，本协议项下的服务为投资建议性质，旨在为客户的投资决策提供辅助信息，顾问不保证任何投资本金安全或投资收益，客户需自行承担因投资决策带来的所有风险。顾问不提供证券交易、资产管理、财务规划等其他非投资咨询类服务，除非双方另行签订书面协议。

第二条服务期限

2.1本协议服务期限自[请填写起始年月日]起至[请填写终止年月日]止，为期[请填写期限，例如：一年]。

2.2服务期限届满前[请填写时间，例如：三个月]，如双方均有意续约，应另行协商并签订续约协议。若双方未在期限届满前达成续约协议，本协议自动终止。

第三条服务方式与频率

3.1顾问将通过以下方式向客户提供服务：[请填写具体方式，例如：通过指定的线上服务平台、电子邮件、电话会议、书面报告等]。

3.2服务频率为：[请详细说明，例如：每月提供一次市场分析报告，每季度进行一次投资策略回顾，并根据需要提供临时性分析报告或组织线上/线下交流会议]。

第四条费用与支付

4.1客户同意按照本协议约定向顾问支付投资咨询服务费。

4.2服务费标准为：[请填写具体标准，例如：固定年费人民币____元整/或按月支付人民币____元整/或其他约定方式]。

4.3支付方式为银行转账。客户应在每个付款周期开始前[请填写时间，例如：五]个工作日内，将当期应付款项支付至以下账户：

开户行：[请填写开户银行名称]

户名：[请填写顾问账户名]

账号：[请填写顾问银行账号]

4.4上述费用[包含/不包含]增值税。如包含，增值税税率约为[请填写税率]，具体税额根据国家税法规定计算。客户应承担支付增值税的义务。

4.5付款逾期：若客户未按约定时间支付服务费，每逾期一日，应按当期应付未付金额的[请填写比例，例如：千分之零点五]向顾问支付违约金。逾期超过[请填写天数，例如：三十]日，顾问有权暂停服务，直至费用结清，且不退还已收取的费用。

第五条双方权利与义务

5.1顾问的权利与义务：

(1)顾问应遵守国家有关投资咨询的法律法规及行业规范，恪守职业道德。

(2)顾问应基于审慎的尽职调查和专业的判断，向客户提供客观、中立的投资分析意见和投资建议。

(3)顾问应按照本协议约定的服务范围、方式和频率，勤勉尽责地履行服务义务。

(4)顾问应妥善保管客户的个人信息和投资资料，并按约定履行保密义务。

(5)顾问应向客户说明投资风险，确保客户已充分理解。

(6)顾问有权要求客户提供为提供服务所必需的、真实、准确、完整的资料。

(7)顾问有权根据市场变化调整服务内容，但应提前通知客户。

5.2客户的权利与义务：

(1)客户有权获得本协议约定的投资咨询服务。

(2)客户应如实向顾问提供其身份信息、财务状况、投资目标、风险承受能力及其他顾问为提供咨询服务所必需的信息。

(3)客户应按照自身判断做出最终的投资决策，并自行承担由此产生的投资风险和后果。

(4)客户应按时足额支付服务费。

(5)客户应配合顾问履行信息提供等义务