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2025年碳排放管理师碳交易所自律管理规则在投资者保护中的作用专题试卷及解析1

2025年碳排放管理师碳交易所自律管理规则在投资者保护

中的作用专题试卷及解析

2025年碳排放管理师碳交易所自律管理规则在投资者保护中的作用专题试卷及解

析

第一部分：单项选择题（共10题，每题2分）

1、碳交易所自律管理规则的核心目标是？

A、提高碳排放权交易价格

B、规范市场行为，保护投资者合法权益

C、增加政府税收收入

D、限制企业碳排放总量

【答案】B

【解析】正确答案是B。碳交易所自律管理规则的核心目标是规范市场行为，保护投资

者合法权益，维护市场秩序。A选项错误，因为自律管理规则不直接干预价格；C选项

错误，税收收入属于政府职能范畴；D选项错误，碳排放总量控制属于政策目标而非自

律规则核心。知识点：自律管理规则的功能定位。易错点：混淆政策目标与自律规则功

能。

2、投资者在碳交易市场中最需要防范的风险是？

A、政策变动风险

B、市场操纵风险

C、技术操作风险

D、流动性风险

【答案】B

【解析】正确答案是B。市场操纵风险直接损害投资者公平交易权，是自律规则重点防

范对象。A、C、D选项虽然也是风险类型，但属于系统性或技术性风险，不属于自律

规则核心防范范畴。知识点：投资者保护重点风险类型。易错点：忽视自律规则的特殊

针对性。

3、碳交易所自律组织对违规会员的处罚措施不包括？

A、警告

B、罚款

C、刑事处罚

D、暂停交易权限

【答案】C

【解析】正确答案是C。刑事处罚属于司法机关职权范围，自律组织只能实施警告、罚

款、暂停交易权限等自律管理措施。知识点：自律管理权限边界。易错点：混淆自律处

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罚与法律制裁的区别。

4、碳交易信息披露制度的主要作用是？

A、提高交易效率

B、增强市场透明度

C、降低交易成本

D、扩大市场规模

【答案】B

【解析】正确答案是B。信息披露制度的核心作用是增强市场透明度，使投资者能够基

于充分信息做出决策。A、C、D选项虽然可能间接相关，但不是制度设计的直接目的。

知识点：信息披露制度的功能。易错点：将间接效果误认为主要作用。

5、投资者适当性管理要求主要针对？

A、所有市场参与者

B、机构投资者

C、个人投资者

D、特定风险承受能力投资者

【答案】D

【解析】正确答案是D。投资者适当性管理要求根据投资者风险承受能力进行差异化匹

配，并非针对所有参与者。知识点：投资者适当性原则。易错点：忽视风险匹配的个性

化特征。

6、碳交易所自律规则的法律效力来源于？

A、交易所章程

B、政府授权

C、会员协议

D、行业惯例

【答案】C

【解析】正确答案是C。自律规则的法律效力主要来源于会员自愿签署的协议，具有契

约性质。A、B、D选项虽然可能相关，但不是直接效力来源。知识点：自律规则效力

基础。易错点：混淆行政授权与契约约束。

7、碳交易异常交易监控的重点是？

A、交易频率

B、交易价格波动

C、交易对手集中度

D、以上都是

【答案】D

【解析】正确答案是D。异常交易监控需要综合考量交易频率、价格波动和对手集中度

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等多维度指标。知识点：异常交易识别标准。易错点：片面关注单一指标。

8、投资者教育在自律管理中的定位是？

A、主要监管手段

B、辅助性措施

C、强制性要求

D、替代性方案

【答案】B

【解析】正确答案是B。投资者教育属于辅助性措施，不能替代正式监管手段。知识点：

投资者教育功能定位。易错点：高估教育措施的直接约束力。

9、碳交易所自律规则修订的程序要求是？

A、理事会审议通过

B、监管部门批准

C、会员大会表决

D、以上都需要

【答案】D

【解析】正确答案是D。自律规则修订通常需要经过内部审议、会员表决和监管备案等

多重程序。知识点：规则修订程序规范。易错点：忽视程序完整性要求。

10、自律管理规则与政府监管的关系是？

A、替代关系

B、互补关系

C、从属关系

D、对立关系

【答案】B

【解析】正确答案是B。自律管理规则与政府监管形成互补关系，共同构成市场治理体

系。知识点：监管体系结构。易错点：误解不同监管层次的相互关系。

第二部分：多项选择题（共10题，每题2分）

1、碳交易所自律管理规则的主要内容应包括？

A、会员管理规范

B、交易行为准则

C、风险控