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基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》试题汇编卷二

单项选择题

1.基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括（）。

Ⅰ基金合同草案

Ⅱ基金托管协议草案

Ⅲ招募说明书草案

Ⅳ基金验资报告

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

参考答案：D

【慧考解析】注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件：①申请报告；②基金合同

草案；③基金托管协议草案；④招募说明书草案；⑤律师事务所出具的法律意见书；⑥中国证监会规定提交

的其他文件。

2.关于基金宣传推介材料的禁止性规定，以下表述错误的是（）。

A.不得登陆专业人士的推荐性文字

B.不得和基金招募说明书同时刊登

C.不得有选择性的披露重大信息

D.不得预测基金的投资业绩

参考答案：B

【慧考解析】基金宣传推介材料必须真实.准确，与基金合同.基金招募说明书相符，不得有下列情形

：（1）虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏。（2）预测基金的投资业绩。（3）违规承诺收益或者承担损失

。（4）诋毁其他基金管理人.基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金。

（5）夸大或者片面宣传基金，违规使用安全.保证.承诺.保险.避险.有保障.高收益.无风险等可能使投资人

认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述。（6）登载单位或者个人的推荐性文字。（7）基金

宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，应当特别注意：①在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用

“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述

；②不得使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述；③不得

使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述；④不得使用“净值归一”等误导基金

投资人的表述。（8）中国证监会规定的其他情形。

3.下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有（）。

Ⅰ营造公司合规文化

Ⅱ参与基金管理人的组织构架和业务流程再造

Ⅲ开展合规培训

Ⅳ协助外部律师共同处理公司法律纠纷

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

参考答案：A

【慧考解析】基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统.执行系统进行全程.动态的

合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。基金管理人的合规管理涉及风险控制.公司治理.投资

管理.监察稽核等内容。具体内容包括：（1）定期传达监管要求，营造公司合规文化.提高员工合规意识。

1

（2）审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司

对外披露的各类信息。（3）根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中（销售.投资

.运营）各项活动的合规性，防范运作风险。（4）梳理整合各项法律法规.规章制度，开展合规培训。

（5）参与基金管理人的组织构架和业务流程再造.为新产品提供合规支持。（6）开展法律咨询，协助外部律

师共同处理公司法律纠纷以及投诉。

4.关于公募基金的基金合同，以下表述错误的是（）。

Ⅰ投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同生效

Ⅱ基金投资运作安排的有关信息在基金合同中约定，一般不会在招募说明书出现

Ⅲ基金份额持有人有权要求召开持有人大会并对大会审议事项表决权

Ⅳ基金份额持有人无权对基金份额发售机构损害其合法权益依法提起诉讼

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅲ.Ⅳ

参考答案：A

【慧考解析】基金合同约定基金管理人.基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。投资者

缴纳基金份额认购款项时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同成立。故Ⅰ错误基金投资运作

安排的有关信息在基金合同中约定，一般会在招募说明书出现。故Ⅱ错误基金份额持有人有权对基金份额发

售机构损害其合法权益依法提起诉讼。故Ⅳ错误

5.某基金销售机构仅在基金投资人首次开户时对其风险承受能力评价一次，并长期使用该评价结果。该销售

机构违反了基金销售适用性的（）。

A.投资人利益优先原则

B.及时性原则

C.差异性原则

D.全面性原则

参考答案：B

【慧考解析】及时性原则。基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应当根据实际情况及时更

新。

6.关于基金招