2025年证券公司工作计划与证券公司工作计划例文.docVIP

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证券企业工作计划与证券企业工作计划例文汇编

证券企业工作计划

1、恒生内控平台和数据中心系统建设

根据中国证券监督管理委员会和上海证券交易所规定，证券企业必需建立净资本报送系统、异常交易监控和大小非减持监控系统。由于我企业原有独立存管系统为福建新意企业所开发，数据库平台是基于SQLSERVER20xx，而新意企业净资本报送系统、异常交易监控和大小非减持监控系统是基于数据库TERADATA，因此,对数据库投入将会增长很大一笔费用，软硬件费用算下来一共需要投入一百多万，而在系统稳定性和易操作性方面不是太理想。后又征询到金仕达企业该系统，费用也在一百多万以上，相对于我企业原有新意独立存管系统而言，增长了反复投入费用。而结合企业实际业务状况，因此在选择开发商和价格方面作了更深入探讨和考虑。恒生企业乐意无条件移植我企业原有独立存管系统和反洗钱系统，给报价也是在充足保护原有系统基础上给出价格，并且尚有一种专门维护团体，有很强实力。从企业实际业务状况出发，最终选择了价格合适恒生企业内控平台和数据中心系统。

2、恒生内控平台和数据中心系统建设后期维护

在三个多月紧张建设和测试中，我企业证券企业反洗钱监控报送系统、内控平台、净资本监控系统、异常交易和大小非减持监控系统顺利建设完毕，并正常接管此前新意独立存管系统运行。从系统需求探讨到筹建和正式上线运行，得到了企业领导和各项目组组员大力支持，因此，在建设和测试过程中都很顺利。在后期维护中重要是针对某些新需求处理和证监会新报表报送需求，目前恒生企业工程师正在我企业现场处理中，估计月底可所有处理完毕。

证券企业工作计划例文

一、营销组织架构为保证本次集合资产管理计划顺利发行，我司内部特成立“集合资产管理计划工作小组”，其中营销筹划组、销售管理组、客户服务组详细负责本次计划营销组织工作。营销组织架构集合资产管理计划工作小组销售管理组客户服务组营销筹划组。

二、代销活动组织安排一组织安排本集合资产管理计划发行期间，对于代销活动组织安排，**证券有限责任企业如下简称“我司”确定了如下基本思绪：通过与代销机构建立良好业务合作关系，充足调动代销机构积极性，在为代销机构提供人员培训、市场推广、业务指导、客户服务等全方位支持基础上，充足发挥代销机构既有资源优势。将我司代销业务管理体系与代销机构业务营销管理体系有机结合，形成一种资源共享、优势互补集合资产管理计划代销业务营销体系。在本次计划代销组织安排中，营销筹划组负责整个代销活动组织筹划，与代销机构共同协商确定宣传定位、推广方式、宣传推广实行方案等，共同组织系列宣传材料，联合开展投资者辅导工作。销售管理组负责代销机构市场调研，组织实行业务培训、业务指导与业务考核工作，及时精确地传达有关信息。在发行过程中与代销机构管理部门一起巡视各代销网点，督促销售活动开展，就发现问题及时提出整改意见。客户服务组负责为代销机构客户提供全方位、优质客户服务，搜集客户反馈信息，跟踪市场反应状况，及时精确地上报有关状况。二协议签订为规范代销机构销售行为，保护投资者合法权益，我司根据中国证监会有关规定、《**证券“**”集合资产管理计划管理协议》及其他有关规定，本着平等自愿、诚实信用原则，与代销机构签订了《**证券“**”集合资产管理计划销售代理协议》如下简称“代销协议”，明确了我司与代销机构权利义务关系。针对代销业务平常管理工作，我司还制定了一系列管理规章制度。在详细业务活动开展过程中，我司将与代销机构亲密合作，严格执行有关规定，并做好风险防备事前、事中、事后控制工作。三销售活动安排

1、按照中国证监会《证券企业客户资产管理业务试行措施》规定，对代销机构进行资格审查，以促使代销机构各项业务准备工作符合规定，保证集合资产管理计划销售活动顺利开展。

2、获得批文前，销售管理组配合代销机构对其一级分支机构开展市场调研、业务培训，培训内容包括我司**证券“**”集合资产管理计划简介、集合资产管理计划投资指南、本集合资产管理计划业务规则与业务流程以及客户服务简介等。同步规定代销机构对其下一级分支机构开展业务培训。

3、获得批文后至发行前，营销筹划组与代销机构确定整体宣传推广方案，并组织实行，在发行公告刊登日前将所有宣传材料送达代销机构指定营业网点。销售管理组为代销机构一级分支机构提供强化培训，配合各重点地区举行路演推介会，为发行工作进行市场策动。

4、发行期间，营销筹划组与代销机构共同组织宣传推广活动;销售管理组负责各地区代销机构巡查工作，现场处理销售过程中有关问题，向我司总部及时精确地传达有关信息;客户服务组为销售活动提供全面客户服务支持。

5、发行结束后，按照中国证监会有关规定规定，由销售管理组与代销机构共同对整个集合资产管理计划