2024年基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》模拟试卷一.pdfVIP

2024年基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》模拟试卷一

单项选择题

1.关于基金管理人内部控制基本要素不包括（）。

A.内部监控

B.控制环境

C.管理层授权

D.信息沟通

参考答案：C

【慧考解析】基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。

2.基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生可能冲突的活动，以下合规的

做法是（）。

A.为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另支付一定金额的补偿费用

B.为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等值礼物

C.为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关者的礼物，礼尚往来也赠送礼物

D.基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费，用于客

户服务及销售活动中产生的相关费用

参考答案：D

【慧考解析】基金管理人和基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提

取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用。基金销售机构

收取客户维护费的，应该符合中国证监会关于基金销售费用的有关规定。

3.基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载（）。

A.从合同生效之日起计算的业绩

B.最近10个完整会计年度的业绩

C.当年上半年的业绩

D.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩

参考答案：B

【慧考解析】基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度

的业绩。

4.私募机构的资产管理业务不包括（）。

A.私募证券投资基金

B.私募股权投资基金

C.集合资金信托

D.创业投资基金

参考答案：C

【慧考解析】私募机构的资产管理业务主要有：私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金等。

集合资金信托属于信托公司的资产管理业务。

5.申请募集公募基金应当提交的必备文件包括（）。

A.基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书草案

B.基金合同、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书草案

C.基金份额发售公告、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书

D.基金募集申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书

参考答案：D

1

【慧考解析】注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交以下文件：①基金募集申请报告。

②基金合同草案。③基金托管协议草案。④招募说明书草案。⑤律师事务所出具的法律意见书。⑥中国证监

会规定提交的其他文件。

6.保本基金的安全垫等于（）。

A.价值底线超过投资组合现时净值的数额

B.投资组合现时净值超过价值底线的数额

C.投资组合中风险资产与保本资产的差额

D.投资组合中风险资产与保本资产的比例

参考答案：B

【慧考解析】投资组合现时净值超过价值底线的数额，通常被称为安全垫，是风险投资(如股票投资)可承受

的最高损失限额。

7.基金管理人应当在每一个季度结束之日起（）工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在

指定报刊和网站上。

A.30个

B.15个

C.60个

D.90个

参考答案：B

【慧考解析】基金管理人应当在每一个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报

告登载在指定报刊和网站上。

8.基金业协会的职责不包括（）。

A.制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

B.依法办理非公开募集基金的登记、备案

C.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

D.依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机

构进行监督管理，对违法违规行为进行查处

参考答案：D

【慧考解析】依据《证券投资基金法》的规定，基金业协会的职责包括：①教育和组织会员遵守有关证券投

资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；②依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；③制定

和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定

给予纪律处分；④制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

；⑤提供会员服务，组织行业交流