银行公司信息安全等级保护规定.doc

银行公司信息安全等级保护规定

一、总则

1.目的

为加强银行公司信息安全等级保护，确保银行信息系统的安全稳定运行，保护客户信息和银行核心数据，维护银行的经济效益和社会效益，依据国家相关法律法规和行业标准，结合本银行公司的实际情况，制定本规定。

2.指导思想

秉持银行公司“以客户为中心，稳健经营，创新发展”的经营理念，将信息安全视为银行运营的重要保障，通过科学合理的等级保护措施，提升银行整体信息安全防护水平，为客户提供安全可靠的金融服务。

3.基本原则

-整体性原则：从银行公司整体信息系统架构出发，综合考虑各个环节的信息安全风险，进行全面的等级保护规划和实施。

-深度防御原则：采用多层次、多维度的安全防护技术和管理措施，构建纵深防御体系，抵御各类信息安全威胁。

-动态调整原则：随着信息技术的发展和银行经营环境的变化，及时对信息安全等级保护策略和措施进行动态调整和优化。

-最小化授权原则：严格控制用户对信息资源的访问权限，仅授予用户完成其工作职责所需的最小信息访问权限。

二、适用范围

本规定适用于银行公司全体员工以及与银行公司信息系统存在交互的客户。全体员工在日常工作中涉及信息系统操作、信息处理等行为均需遵守本规定；客户在使用银行提供的各类信息服务时，应遵循银行相关信息安全指引，配合银行做好信息安全保护工作。

三、组织架构与职责分工

1.信息安全领导小组

-组成：由银行公司高层领导组成，包括行长、分管信息技术的副行长等。

-职责：负责制定信息安全战略和重大决策，协调各部门在信息安全等级保护工作中的资源配置和协作，对信息安全重大事件进行决策处理。

2.信息安全管理部门

-组成：由信息技术专家、安全管理人员等构成。

-职责：具体负责制定信息安全等级保护制度、流程和标准；组织开展信息系统的安全等级评估、风险监测和整改工作；对员工进行信息安全培训和教育；与外部安全机构进行沟通协作，获取最新的安全技术和情报。

3.各业务部门

-职责：负责本部门业务范围内信息系统的日常安全管理和维护，配合信息安全管理部门开展信息安全等级保护工作，及时反馈业务系统运行过程中的安全问题和需求。

4.审计部门

-职责：对信息安全等级保护制度的执行情况进行审计监督，检查信息系统的安全合规性，对发现的问题提出整改建议并跟踪整改落实情况。

四、管理内容与流程

1.信息系统定级

-评估标准：根据信息系统所承载信息的重要性、影响范围以及对银行运营和客户权益的潜在威胁程度，按照国家相关标准和行业规范，对银行公司各类信息系统进行安全等级划分，分为一级、二级、三级等不同级别。

-定级流程：由信息安全管理部门组织相关业务部门和技术专家，对信息系统进行全面评估，形成定级报告，报信息安全领导小组审批确定信息系统安全等级。

2.安全设计与建设

-安全技术措施：根据信息系统的安全等级，采用相应的安全技术措施，如防火墙、入侵检测系统、加密技术、访问控制技术等，构建多层次的安全防护体系。

-安全管理措施：建立健全信息安全管理制度，包括人员安全管理、安全策略制定、应急响应预案等，规范信息系统的建设、运行和维护流程。

-建设流程：信息系统建设项目应将信息安全作为重要内容纳入项目规划和设计，在项目实施过程中严格按照安全设计要求进行建设，项目竣工后需通过信息安全验收方可投入使用。

3.运行与维护管理

-日常监控：信息安全管理部门和各业务部门应建立信息系统日常监控机制，实时监测信息系统的运行状态、安全事件和风险指标，及时发现并处理异常情况。

-变更管理：对信息系统的任何变更（包括硬件升级、软件更新、配置调整等）均需进行严格的变更管理，提前评估变更可能带来的安全风险，制定变更计划和应急预案，经审批后实施变更，并在变更完成后进行安全测试和验证。

-数据备份与恢复：建立完善的数据备份与恢复机制，定期对重要信息和数据进行备份，并进行恢复演练，确保在发生安全事件或灾难时能够快速恢复数据和业务运营。

4.安全评估与改进

-定期评估：信息安全管理部门应定期（每年至少一次）组织对信息系统进行安全等级保护评估，检查信息系统的安全防护措施是否符合相应等级要求，发现安全隐患和漏洞及时提出整改建议。

-持续改进：根据安全评估结果和信息安全形势的变化，及时调整和完善信息安全等级保护制度、流程和技术措施，不断提升信息系统的安全防护能力。

五、权利与义务

1.员工权利与义务

-权利：员工有权获得必要的信息安全培训和资源支持，以履行其工作职责；对信息安全工作中存在的问题有权提出意见和建议；在