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网络信息安全自查报告范本

报告日期：[填写日期]

一、引言

为全面贯彻落实国家及行业关于网络信息安全工作的各项要求，切实保障本单位信息系统的安全稳定运行，有效防范和化解网络安全风险，依据《中华人民共和国网络安全法》、《中华人民共和国数据安全法》、《关键信息基础设施安全保护条例》等相关法律法规及本单位《网络信息安全管理制度》，本单位于[自查起始日期]至[自查结束日期]组织开展了网络信息安全自查工作。本报告旨在总结本次自查的范围、方法、发现的问题及整改建议，为后续安全工作的持续改进提供依据。

二、自查范围与方法

(一)自查范围

本次自查范围涵盖本单位核心业务系统、重要信息系统、网络基础设施、终端设备、数据资产及相关管理制度与人员安全意识等。具体包括：

1.网络架构与网络设备安全；

2.服务器及终端计算机系统安全；

3.应用系统安全（含自研及外购）；

4.数据存储与传输安全；

5.安全管理制度建设与执行情况；

6.人员安全意识与操作规范。

(二)自查方法

本次自查采取多种方法相结合的方式进行，以确保自查结果的全面性与准确性：

1.文档审查：对现有网络安全管理制度、操作规程、应急预案、日志记录等文件进行查阅。

2.技术扫描：利用漏洞扫描工具对核心服务器、网络设备及重要应用系统进行安全漏洞检测；通过网络流量分析工具对网络行为进行监测。

3.配置核查：对网络设备（防火墙、路由器、交换机）、服务器操作系统、数据库系统的安全配置进行逐项检查。

4.人员访谈：与相关部门负责人及关键岗位人员就安全制度执行情况、安全意识等进行交流。

5.现场检查：对机房环境、终端使用情况、物理访问控制等进行实地查看。

三、自查内容与发现

(一)网络安全

1.网络架构与分区

*自查情况：网络架构图清晰，核心业务区与办公区、互联网区已进行逻辑隔离。

*发现：部分区域访问控制策略granularity不足，存在少量跨区非必要访问权限。

2.网络设备安全

*自查情况：核心网络设备均已启用身份认证，配置了复杂密码并定期更换。防火墙策略定期进行梳理。

*发现：个别边缘交换机仍存在默认管理账户未删除的情况；部分设备日志保存周期未达到规定要求。

3.访问控制与边界防护

*自查情况：互联网出口部署了下一代防火墙，启用了入侵防御、病毒过滤等功能。远程访问采用VPN方式并进行强认证。

*发现：VPN接入终端的合规性检查机制有待加强，未能完全确保接入设备的安全性。

4.网络监控与审计

*自查情况：部署了网络流量分析系统，能够对异常流量进行告警。

*发现：缺乏对内部人员操作行为的全面审计手段，难以追溯特定网络安全事件的源头。

(二)系统安全

1.服务器安全

*自查情况：服务器操作系统定期进行安全补丁更新，关闭了不必要的服务和端口。

*发现：部分非核心业务服务器存在补丁更新延迟现象；个别服务器存在共享账户使用情况。

2.终端安全

*自查情况：办公终端均已安装杀毒软件，并启用了硬盘加密功能。制定了终端管理制度。

*发现：终端用户安装非授权软件的情况仍有发生；部分员工对个人办公终端的密码保护意识薄弱。

3.账户与权限管理

*自查情况：建立了账户申请、变更、注销流程，对特权账户进行了重点管理。

*发现：权限定期审查机制执行不到位，存在少量离职人员账户未及时清理的情况。

(三)应用安全

1.应用系统开发与运维

*自查情况：核心应用系统在开发过程中引入了安全测试环节。

*发现：部分老旧应用系统未进行过系统性的安全代码审计和渗透测试；第三方开发的应用系统源代码管理和安全更新机制不健全。

2.身份认证与授权

*自查情况：大部分应用系统启用了强密码策略和多因素认证。

*发现：个别内部管理系统仍存在简单密码认证，且未定期强制更换密码。

(四)数据安全与备份恢复

1.数据分类与保护

*自查情况：对核心业务数据进行了分类分级，并对敏感数据采取了加密存储措施。

*发现：数据分类分级标准在部分部门执行不够彻底；数据传输过程中的加密措施应用范围有待扩大。

2.数据备份与恢复

*自查情况：核心业务数据每日进行备份，并存储于异地。

*发现：备份恢复演练频率不足，未定期验证全部备份数据的有效性和完整性；部分非核心但重要数据的备份策略不够完善。

(五)安全管理制度与人员安全

1.制度建设与执行

*自查情况：已建立基本的网络安全管理制度体系，包括安全责任制、应急预案等。

*发现：部分制度条款更新不及时，与现有技术环境和业务模式不完全匹配；制度执行的监督检查机制有待加强。

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