过程风险和机遇及应对措施表.docx

过程风险与机遇及应对措施表

过程

风险/机遇

评价

措施/控制

评审有效性（每年）

文件

严重度

风险可能性

客户服务

交货不准时或产品质量存在瑕疵时，造成客户投诉

严重

可能发生

加强采购人员、生产人员、品质人员以顾客为关注焦点的意识，加强管理流程培训和绩效考核，以提高执行力和责任心

有效

客户满意度调查记录，培训记录，顾客投诉回复记录

过程设计开发

绘图图纸差错，样品报废或返工

业务员需求不明确，造成项目方案评审缓慢

样品/试制件采购进度延误

严重

可能发生

严格把关样对审批过程、增加反馈渠道，收集差错数据，避免再次发生，做好设计人员的绩效考核，提高责任心，加强培训力度，提高设计绘图能力

由专业技术人员与业务员进行前期搜资汇总

3、不定期地由项目负责人跟催和督导，对延误部门纳入绩效考核

有效

绩效考核表，培训记录，图纸，控制计划，工艺流程图，工程变更通知单，APQP

采购和供应商管理

1、供应商资料造假，造成产品无法满足要求，造成公司财产损失

一般

极少发生

主要供应商的引入需要有公司专员现场考察

有效

供应商调查表、供应商基本资料、合格供应商名册

2、原材料质量达不到合同要求，生产返工，影响生产进度与质量

严重

可能发生

与供应商签定技术协议，对采购物资进行严格把关

有效

采购协议，采购订单，来料检验报告

3、采购物资出现质量问题，供应商服务不及时，客户投诉，公司信誉受损

严重

可能发生

采购前签定合同，付款采取先到货后付款或部分货款留质保金的方式，进行供应商业绩考核。

有效

采购合同，供应商业绩考核表，合格供应商名册

4、采购物资交货不及时，生产进度延误，客户投诉

严重

可能发生

采购合同中约定超出交期的供方责任，备用供应商代用

有效

采购合同，合格供应商名册

5、供货中断、供方破产/提高应对能力、增加供应商选择机会

严重

极少发生

储备备用供应商、重要材料备安全库存

有效

合格供应商名册，安全库存清单

人力资源管理

1、人员不好招、外聘途径不足，成本过高，部门编制不足，影响工作质量与进度

严重

可能发生

建立培训体系，尽可能内部调动。扩展外聘渠道，如加大校企合作

有效

培训记录，招聘信息

2、员工满意度一般，员工的生产积极性一般

一般

可能发生

建立合理的薪酬、绩效考核体系，扩大晋升渠道，逐步建立舒适工作环境

有效

员工激励制度

3、培训成本过高，减少培训次数，影响培训效果

一般

极少发生

内外部培训相结合，内训为主

有效

培训记录

4、劳动力大量短缺、批量离职、罢工/提高设备自动化、智能化

严重

极少发生

准确进行人力资源规划，及时招聘。制定合理薪酬与绩效管理制度，并严格执行。制定岗位职责及岗位说明，严格执行，人才储备。

有效

岗位职责说明书

设施设备

1、设备故障停机造成部分生产工序停工

一般

可能发生

设备日常维护保养，定期检修，委外加工。

有效

日常保养记录表，定期检修记录表

2、员工操作技能不熟练，生产进度延误，质量不达标

一般

可能发生

加强对员工的技能培训

有效

培训记录

3、资源供应中断/提高设备保养，降低维修停机时间，提高生产效率

严重

可能发生

对设备进行维护保养、定期检修，建立关键设备易损备件储备

有效

定期检修记录表、关键设备易损件储备表

产品实现/检验/产品防护

员工技能水平不高，影响产品质量

一般

可能发生

加强员工技能培训

有效

培训记录

员工人数不足，造成工作效率低下，影响进度及质量

一般

可能发生

加强生产人员产能，招聘人员

有效

培训记录，员工激励制度，招聘信息

运输货损影响产品质量，造成客户满意度降低

严重

可能发生

改善包装，选择服务质量好的物流公司

有效

客户满意度调表记录

4、漏检、错检，造成生产返工，影响生产进度与质量

一般

可能发生

对检验员进行检验技能培训，做好绩效考核，提高检验员责任心

有效

培训记录，绩效考核记录

5、测量器具存在误差，不合格品出厂，客户投诉

严重

可能发生

测量器具定期检查和检定、校准，测量系统分析

有效

仪器校准周期记录表，测量系统分析表

6、火灾，水灾等天灾人祸等影响生产进度

严重

极少发生

消防设施定期点检，雨天安排人员值班，必要时安排人员轮班上夜班

有效

消防设施点检表

标识和可追溯性

标识错误、脱落，影响产品质量

一般

可能发生

加强检查

有效

标识

不合格品控制

1、前期未充分了解产品信息及特殊需求，造成不合格品产出，影响生产效率，增加成本

一般

可能发生

做好文件化信息统计，针对关键点重点管控

有效

SPC统计表、控制计划

2、不合格品出厂，未及时整改，造成客户投诉抱怨

严重

可能发生

由责任部门负责方案及整改期限，品质部跟踪落实，对责任部门纳入绩效考核

有效

8D报告，顾客投诉清单

数据分析

收集的数据不准确，导致统计结果错误