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论期待可能性理论的本土借鉴：从理念到实践的深度融合

一、引言

1.1研究背景与意义

随着我国法治建设的逐步完善，刑法理论也在不断发展与深化。然而，在司法实践中，一些特殊案件的出现使得传统刑法理论面临挑战，法律与人性之间的矛盾逐渐凸显。例如，在某些极端情况下，行为人实施了符合犯罪构成要件的行为，但综合考虑其行为时的具体情境，要求其做出合法行为似乎违背常理，此时若严格按照传统刑法理论进行定罪量刑，可能导致判决结果与民众朴素的正义观念相悖，无法实现法律效果与社会效果的统一。

期待可能性理论源于德国，强调从行为时的具体情况出发，判断行为人是否具有实施合法行为的可能性。若缺乏这种可能性，则可阻却或减轻责任。这一理论体现了“法律不强人所难”的基本理念，为解决法律与人性之间的冲突提供了新的思路。在我国刑法体系不断完善的进程中，引入期待可能性理论，有助于平衡法律的严肃性与对人性的关怀，使刑法的适用更加符合社会现实和民众的情感认知。

从理论层面来看，我国现行刑法理论体系在面对一些复杂疑难案件时，存在解释力不足的问题。期待可能性理论的引入，能够丰富我国刑法责任理论的内涵，填补传统理论在评价行为人主观责任方面的某些空白，促进刑法理论的进一步发展和完善，使其更加科学、合理。从实践角度而言，将期待可能性理论运用于司法实践，能够为法官在处理特殊案件时提供更为灵活和合理的裁判依据，避免机械适用法律导致的不合理判决，提高司法的公正性和公信力，增强民众对法律的信任和尊重。期待可能性理论对于我国刑法理论的发展和司法实践的改进具有重要意义，深入研究其在我国刑法中的运用具有迫切的现实需求和深远的理论价值。

1.2国内外研究现状

期待可能性理论最早可追溯到1897年德国的“癖马案”。在该案中，马车夫受雇驾驭一匹有恶癖的马，虽多次向雇主提出更换马匹，但雇主未应允，马车夫因担心失去工作而继续驾驭该马，最终导致行人受伤。法院认为，在当时的情况下，不能期待马车夫违抗雇主命令而放弃工作，因此判定其无罪。此后，该理论在德国逐渐发展，并传播至日本等其他大陆法系国家，在这些国家的刑法理论和司法实践中占据了重要地位，不但为学界所深入研究，且为司法实践所逐渐采用，其影响日益广泛。例如在日本，该理论被用于解决诸如受胁迫犯罪、紧急避险过当等多种复杂案件，对刑事责任的判定产生了重要影响。

在国内，自20世纪80年代以来，学者们开始对期待可能性理论进行研究。早期主要是对国外相关理论的介绍和引进，随着研究的深入，学者们开始结合我国的刑法理论和司法实践，探讨该理论在我国的适用可能性及路径。目前，国内学界对于期待可能性理论的研究主要集中在其概念、判断标准、在刑法理论体系中的地位以及在司法实践中的应用等方面。虽然对于该理论在我国的具体应用还存在一定争议，但越来越多的学者认识到其对于完善我国刑法理论和司法实践的重要价值。在司法实践中，虽然尚未明确将期待可能性理论作为法定的裁判依据，但一些法官已经在部分案件的审理中，自觉或不自觉地运用了该理论的相关理念，对行为人的刑事责任进行综合考量。

1.3研究方法与创新点

本文主要采用文献研究法，通过梳理国内外关于期待可能性理论的相关文献，深入了解该理论的起源、发展脉络以及研究现状，为后续的研究奠定坚实的理论基础。运用案例分析法，对国内外的典型案例进行深入剖析，探讨期待可能性理论在实际案件中的应用情况及效果，从中总结经验和规律，为我国司法实践提供有益的参考。同时采用比较研究法，对不同国家和地区关于期待可能性理论的立法和司法实践进行比较分析，找出其差异和共性，从而更好地为我国借鉴该理论提供思路。

本文的创新点在于深入挖掘本土案例的价值，通过对我国司法实践中实际发生的案例进行细致分析，探索期待可能性理论在我国本土语境下的具体应用模式和适用范围。同时，结合我国的刑法理论和司法实践现状，提出更加具有操作性的期待可能性理论借鉴路径，以期为我国刑法理论的完善和司法实践的改进提供切实可行的建议。

二、期待可能性理论的基本内涵与发展脉络

2.1理论的基本概念

期待可能性，是指依据行为时的具体情形，能够期待行为人实施合法行为的可能性。这一概念强调从行为发生的特定时空背景和行为人的具体处境出发，判断其是否具备实施合法行为的现实条件与能力。若存在期待可能性，即表明能够期待行为人在行为时实施合法行为，此时若行为人违反此期待而实施了违法行为，便产生责任；反之，如果无期待可能性，意味着行为人在行为时只能实施严重违法行为，无法期待其实施合法行为，此为阻却责任事由，行为人不负刑事责任。例如，在面临他人持刀威胁生命安全的紧急情况下，行为人被迫实施盗窃行为以换取救命的财物，此时从行为时的具体情况看，很难期待行为人在生命受到威胁时还能遵守法律不实施盗窃，即缺乏期待可能性，那么行