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内部控制实施方案

第1篇：内部控制实施方案

附件：

XX公司内部控制规范实施工作方案

一、公司基本情况介绍

本部分应列明公司简称、股代码、上市地，介绍公司的性质、

组织架构，以及内部控制工作的负责高管、牵头部门，内部控制实施

工作是否聘请咨询机构及内部控制实施工作预算。

二、内部控制建设工作计划

制定内部控制建设工作计划，包括工作任务，计划完成时间及责

任人。其中工作任务包括：

1.确定内部控制实施的范围，包括股份公司、子公司及其重要业

务流程,梳理风险，编制风险清单；

2.将现有的政策、制度等与风险清单进行比对，查找内控缺陷；

3.制定内控缺陷整改方案；

4.落实缺陷整改工作，可能包括调整机构设置和流程、修订政策

及制度、调配人员等；

5.检查整改效果；

6.按照要求报备内控实施工作情况。

三、内部控制自我评价工作计划

制定内部控制自我评价工作计划，包括工作任务，计划完成时间

及责任人。其中工作任务包括