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项目风险应对计划及执行模板

一、适用场景与背景

本模板适用于各类项目全生命周期中的风险管理活动，特别适合在项目启动阶段、执行阶段关键节点或风险事件发生时使用。具体包括但不限于：

新建项目：在项目规划初期，识别潜在风险并制定预防措施；

复杂项目：涉及多部门协作、技术难度高或资源紧张的项目，需系统化应对不确定性；

变更项目：如需求调整、范围扩大或外部环境变化（如政策、市场波动）时，重新评估风险并调整应对策略；

复盘项目：在项目收尾阶段，总结风险应对经验教训，更新组织风险数据库。

二、项目风险应对计划全流程操作步骤

步骤一：组建风险应对团队，明确职责分工

操作说明：

由项目经理牵头，组建跨职能风险应对小组，成员应包括技术负责人、业务代表、资源协调人及质量保障*等核心角色；

明确各成员职责：项目经理统筹整体计划，技术负责人评估技术风险可行性，业务代表识别市场/用户需求风险，资源协调人保障应对措施所需资源，质量保障*监控风险处理效果；

召开启动会，统一风险认知，明确沟通机制（如例会频率、汇报路径）。

步骤二：全面识别项目风险，形成风险清单

操作说明：

通过头脑风暴、专家访谈（如行业顾问*）、历史项目数据复盘、SWOT分析等方法，识别项目全阶段（规划、执行、监控、收尾）的潜在风险；

风险分类维度可参考：技术风险（如技术不成熟、方案缺陷）、管理风险（如进度延误、资源不足）、外部风险（如政策变化、供应商违约）、市场风险（如需求变更、竞争加剧）、资源风险（如人员流失、预算超支）等；

记录识别的风险至《风险登记册》（见模板1），保证描述清晰（含风险场景、触发条件），避免模糊表述（如“可能进度延迟”需明确“因核心模块开发人员不足，导致测试阶段延误≥7天”）。

步骤三：分析风险等级，确定优先级

操作说明：

对已识别的风险，从“发生概率”（高/中/低）和“影响程度”（严重/中度/轻微）两个维度进行评估；

采用风险矩阵（如图1）划分等级：

高风险（H）：概率高+影响严重（如核心技术专利纠纷，可能导致项目终止）；

中风险（M）：概率高+影响中度，或概率中+影响严重（如关键设备交付延迟1-2周，影响阶段性验收）；

低风险（L）：概率低+影响轻微（如非核心功能UI细节调整，不影响用户体验）。

优先处理高风险，其次中风险，低风险可纳入观察清单。

步骤四：制定风险应对策略，匹配具体措施

操作说明：

根据风险等级和属性，从以下四种策略中选择并制定措施：

规避策略：改变项目计划消除风险（如高风险技术方案替换为成熟方案，彻底放弃原路径）；

转移策略：将风险影响部分转移给第三方（如通过购买保险转移设备故障风险，与供应商签订违约条款转移交付延迟风险）；

减轻策略：降低风险概率或影响（如增加测试资源降低技术缺陷概率，设置备用供应商降低供应链中断影响）；

接受策略：对低风险或无法规避的风险，预留应急资源（如预算预留5%作为风险储备金，人员预留10%作为替补）。

将策略与措施对应至《风险登记册》，明确“应对措施”“所需资源”“责任人”“完成时限”。

步骤五：细化风险应对计划，落地执行方案

操作说明：

针对中高风险，制定《风险应对计划表》（见模板2），细化：

具体行动步骤：如“减轻策略”需拆解为“3月10日前完成2家备用供应商筛选，3月15日前签订框架协议”；

资源保障：明确人力（如开发工程师*负责技术方案优化）、物力（如测试设备到位时间）、财力（如风险储备金使用流程）；

触发条件：明确风险何时启动应对（如“关键路径任务延误超过3天”或“测试用例通过率低于90%”）；

沟通机制：风险发生时，向谁汇报（如项目经理→项目总监）、汇报频率（如每日更新）、汇报内容（如风险状态、措施进展、需协调事项）。

步骤六：监控风险状态，动态调整计划

操作说明：

风险应对小组通过例会（每周/双周）、风险仪表盘（如甘特图跟踪进度、燃尽图监控资源消耗）等方式，持续跟踪风险状态；

记录风险应对进展至《风险监控跟踪表》（见模板3），对比“计划措施”与“实际效果”，分析偏差原因；

若出现新风险（如项目范围变更引发连锁风险）或原有风险等级变化（如外部政策利好降低市场风险概率），及时触发风险评估流程，更新应对策略。

步骤七：复盘风险应对效果，沉淀经验教训

操作说明：

项目收尾阶段，组织风险应对复盘会，评估：

风险识别是否全面（是否有遗漏风险导致问题）；

应对策略是否有效（措施是否解决根本问题，成本是否合理）；

流程是否存在漏洞（如沟通机制是否顺畅，资源调配是否及时）；

输出《风险应对复盘报告》，将经验教训（如“技术风险需提前进行POC验证”“高风险需每日站会同步”）纳入组织过程资产，优化后续项目风险管理体系。

三、核心工具模板清单

模板1：风险登记册（示例）

风险ID

风险描述

风险类别

发生概率

影响程度

风险等级