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证券从业考试题目及答案

一、单项选择题（共10题，每题1分）

下列哪种证券属于权益类证券？（）

A.国债B.公司债券C.普通股D.短期融资券

答案：C

解析：权益类证券代表持有者对发行人的所有权，普通股是典型的权益类证券；国债、公司债券、短期融资券均属于债务类证券，代表发行人对持有者的债务，故选C。

我国对证券市场进行统一监督管理的机构是（）

A.中国人民银行B.中国证监会C.中国银保监会D.证券交易所

答案：B

解析：中国证监会是国务院直属机构，负责全国证券市场的统一监督管理；中国人民银行主要负责货币政策和金融稳定；中国银保监会主要监管银行业和保险业；证券交易所是自律性组织，并非统一监管机构，故选B。

某投资者买入100股某公司股票，每股价格为20元，随后该股票每股分红1元（含税，税率10%），分红后该投资者持有股票的总成本为（）

A.1900元B.1910元C.1990元D.2000元

答案：C

解析：初始总成本=100股×20元/股=2000元；分红金额=100股×1元/股=100元，扣税金额=100元×10%=10元，实际获得分红=100元-10元=90元；分红后总成本=初始总成本-实际获得分红=2000元-90元=1990元（股票成本按初始成本扣除实际分红后的金额计算），故选C。

下列关于证券承销的说法中，正确的是（）

A.承销商只能采取包销方式承销证券

B.承销期最长不得超过60日

C.向不特定对象发行证券票面总值超过5000万元的，应当由承销团承销

D.承销商在承销过程中无需承担任何风险

答案：C

解析：证券承销包括包销和代销两种方式，A选项错误；根据《证券法》规定，承销期最长不得超过90日，B选项错误；向不特定对象发行证券票面总值超过5000万元的，应当由承销团承销，C选项正确；包销方式下，承销商需承担未售出证券的认购风险，D选项错误，故选C。

证券投资基金按基金运作方式不同，可分为（）

A.封闭式基金和开放式基金B.股票基金和债券基金

C.主动型基金和被动型基金D.公募基金和私募基金

答案：A

解析：按基金运作方式，证券投资基金分为封闭式基金（规模固定，在交易所上市交易，不能随意申购赎回）和开放式基金（规模不固定，可随时申购赎回）；B选项是按投资对象分类，C选项是按投资理念分类，D选项是按募集方式分类，故选A。

下列行为中，不属于内幕交易的是（）

A.内幕信息知情人利用内幕信息买卖证券

B.内幕信息知情人向他人泄露内幕信息，他人利用该信息买卖证券

C.非内幕信息知情人通过不正当手段获取内幕信息后买卖证券

D.投资者根据公开披露的信息分析判断后买卖证券

答案：D

解析：内幕交易是指内幕信息知情人或非法获取内幕信息的人，利用内幕信息买卖证券、泄露内幕信息或建议他人买卖证券的行为；D选项中投资者依据公开信息交易，不属于内幕交易，故选D。

我国A股市场的交易日为每周一至周五，采用T+1交割制度，这里的“T+1”是指（）

A.交易当日可完成资金交割B.交易当日可完成证券交割

C.交易次日完成资金和证券交割D.交易后第三个工作日完成交割

答案：C

解析：T+1交割制度中，“T”指交易当日，“T+1”指交易日后的第一个工作日，即交易次日完成资金和证券的交割，故选C。

下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（）

A.上市公司应当及时、真实、准确、完整地披露信息

B.上市公司只需在年度报告中披露财务信息

C.重大事件发生后，上市公司应当立即披露相关信息

D.信息披露不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

答案：B

解析：上市公司信息披露需遵循及时、真实、准确、完整原则，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，A、D选项正确；上市公司不仅要在年度报告，还需在中期报告、季度报告及重大事件发生时披露信息，并非仅年度报告披露财务信息，B选项错误；重大事件发生后需立即披露，C选项正确，故选B。

下列属于证券公司经纪业务的是（）

A.为客户提供证券承销服务B.代理客户买卖证券

C.用自有资金买卖证券D.为客户提供证券资产管理服务

答案：B

解析：证券公司经纪业务是指代理客户买卖证券，收取佣金的业务，B选项正确；A选项是承销业务，C选项是自营业务，D选项是资产管理业务，均不属于经纪业务，故选B。

沪深300指数是反映（）的指数

A.上海证券交易所所有股票价格走势

B