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一般最小低阶混杂准则下任意水平部分因析设计的特性与应用研究

一、引言

1.1研究背景与意义

自Fisher于1921年开创现代试验设计理论以来，这一领域已经走过了近百年的发展历程，其在理论与应用方面均取得了长足的进步。试验设计作为数理统计学的重要分支，是科学试验与统计分析方法相互融合的结晶，它以概率论和数理统计为理论基石，旨在经济且科学地规划试验流程。在早期阶段，试验设计主要聚焦于单因素和多因素方差分析，随着研究的深入与实际需求的推动，逐渐发展出了如正交试验法、均匀设计法等更为丰富和高效的设计方法。

因析设计作为试验设计中的关键类型，在理、工、农、医等众多领域展现出了极为广泛的应用价值。在工业生产中，它可用于优化产品的生产工艺，通过对不同生产因子及其交互作用的研究，确定最佳的生产参数组合，从而提高产品质量、降低生产成本。例如，在电子产品制造过程中，运用因析设计可以研究不同原材料、工艺条件对产品性能的影响，进而找到最优的生产方案，提升产品的良品率和稳定性。在农业领域，因析设计有助于研究不同肥料、灌溉方式、种植密度等因素对农作物产量和品质的影响，为农业生产提供科学的指导，实现增产增收和资源的合理利用。在医学研究中，因析设计可用于临床试验，探究不同药物治疗方案、治疗时间等因素对疾病治疗效果的影响，为临床治疗提供更有效的方案。

在实际应用中，为了在有限的资源和成本条件下获取更为丰富和准确的信息，从而使最终的推断结果更加精确可靠，制定科学合理的最优准则显得尤为重要。依据效应别名结构的复杂程度，因析设计大致可划分为正规设计和非正规设计两大类别。对于正规设计而言，涌现出了一系列具有代表性的准则，其中最大分辨度（MR）准则致力于使设计具有最高的分辨度，从而能够清晰地区分不同的效应；最小低阶混杂（MA）准则力求将低阶效应的混杂程度降至最低，以减少效应估计的偏差；纯净效应（CE）准则旨在确保设计中存在尽可能多的纯净效应，便于准确地评估因子的作用；最大估计能力（MEC）准则则着重于最大化设计对效应的估计能力，提高参数估计的精度。

而一般最小低阶混杂（GMC）准则是在这些准则的基础上发展而来的。Zhang、Li、Zhao等人于2008年基于效应排序原则创新性地提出了混杂效应个数型（AENP），并通过严谨的证明揭示了上述任一准则均可表示为AENP的函数这一重要性质。在此基础上，通过依次最大化AENP中元素来获取最优设计的准则，即被定义为一般最小低阶混杂（GMC）准则。在GMC准则下得到的最优设计，我们称之为GMC设计。例如，在某些复杂的工业试验中，GMC设计能够在有限的试验次数内，更有效地分离和估计各因子的效应，避免因混杂效应导致的错误判断，从而为生产工艺的优化提供更具针对性的建议。

在部分因子试验中，由于试验资源的限制，无法对所有因子的所有水平组合进行全面试验，此时部分析因设计便成为了一种极为有效的解决方案。它通过合理地选择部分处理组合进行实施，能够在因子个数较多（如5个以上），且仅需分析各因子主效应和部分交互效应是否显著，而无需考虑高阶交互效应时发挥重要作用。例如，在一个包含8个因子的化工试验中，如果采用全因子设计，需要进行大量的试验，这在实际操作中往往是不现实的。而部分析因设计可以通过科学的筛选，选择部分具有代表性的试验组合，大大减少试验次数，同时仍能有效地获取关于因子主效应和关键交互效应的信息，为化工生产工艺的改进提供有力支持。

本研究聚焦于任意水平部分因析设计在一般最小低阶混杂准则下的性质，具有重要的理论意义和实际应用价值。从理论层面来看，深入探究这一课题有助于进一步完善试验设计理论体系，丰富对因析设计性质的理解，为后续相关研究提供更为坚实的理论基础。在实际应用中，准确把握部分因析设计在GMC准则下的性质，能够指导科研人员和工程师更加科学地设计试验方案，提高试验效率，降低试验成本，从而在各个领域的实际生产和研究中取得更好的成果，推动相关领域的发展与进步。

1.2国内外研究现状

在试验设计领域，任意水平部分因析设计和一般最小低阶混杂准则一直是研究的热点。国内外众多学者围绕这两个核心内容展开了广泛而深入的研究，取得了丰硕的成果，同时也存在一些尚未解决的问题和研究空白。

在任意水平部分因析设计方面，国外学者的研究起步较早。Box和Hunter于1961年率先对二水平部分因析设计展开研究，他们通过引入生成元的概念，巧妙地构造出了一系列高效的二水平部分因析设计，为后续的研究奠定了坚实的基础。例如，在化学合成实验中，运用他们提出的设计方法，能够在有限的试验次数内，快速确定影响化学反应的关键因素，大大提高了实验效率。随后，在1975年，Sitter深入探讨了多水平部分因析设计的构造方法，他提