投资顾问服务合同（证券 基金 期货）.docxVIP

投资顾问服务合同（证券基金期货）

一、合同双方

甲方（委托方）：________________________________________________________

（填写说明：甲方系委托投资顾问提供服务的自然人、法人或其他组织，请填写完整法定名称。）

乙方（投资顾问）：________________________________________________________

（填写说明：乙方系依法设立、从事证券、基金、期货投资咨询业务的机构，请填写完整机构名称。）

风险提示：本合同双方应确保主体资格合法有效。甲方应为符合中国法律法规规定的合格投资者；乙方应持有中国证监会颁发的相应业务许可证书。任何一方主体不适格可能导致合同无效。

二、定义

1.“投资顾问服务”指乙方基于甲方委托，就证券、基金、期货及相关衍生品投资所提供的专业咨询、分析、建议及资产配置方案等服务。

2.“服务账户”指甲方在符合规定的交易场所开立的、用于接收乙方服务及进行投资的资金账户和证券账户（或期货账户）。

3.“服务期间”自______年______月______日起至______年______月______日止。

4.“投资资产”指甲方委托乙方提供顾问服务的资金、证券、基金份额、期货合约等金融资产的总称。

（填写说明：请根据实际情况明确填写服务起止日期，确保期限具体明确。）

三、服务内容与方式

1.乙方根据甲方风险承受能力评估结果及投资目标，为甲方提供以下服务中的第______项：

（1）投资研究报告：定期提供宏观经济、行业及个股/个基/个债/商品的研究分析报告；

（2）投资建议：通过书面、电子邮件或乙方认可的其他方式，向甲方提供具体的投资品种买卖建议；

（3）投资组合管理建议：根据市场情况，为甲方提供投资组合的构建、调整及优化建议；

（4）其他服务：________________________________________________________。

2.乙方提供服务的方式包括但不限于：________________________（如：每周/月报、电话会议、现场路演等）。

3.甲方知悉并同意，乙方所提供的服务仅为投资建议，最终的投资决策由甲方独立作出并自行承担投资风险。

（填写说明：请在第一条横线处填写所选服务类型的对应序号，可多选；第二条横线处可具体列明服务交付形式。风险提示：投资顾问服务不构成对投资收益的保证，市场有风险，投资需谨慎。）

四、服务费用与支付

1.本协议项下投资顾问服务费采用以下第______种方式计算：

（1）固定费用：每年人民币__________元（大写：____________________元整）；

（2）基于资产规模的比例费用：按甲方指定服务账户日均资产净值的______%（年化）计提；

（3）业绩报酬：当投资收益率超过约定基准（__________）时，提取超额部分的______%作为报酬；

（4）其他方式：________________________________________________________。

2.支付周期与方式：费用按【月/季/年】支付，甲方应于每个支付周期开始后______日内将费用支付至乙方指定账户：开户行：________________________，户名：________________________，账号：________________________。

3.乙方在收到全额服务费后应向甲方开具合法合规的发票。

（填写说明：请根据协商结果选择并明确费用计算方式及具体标准。风险提示：甲方应清晰理解费用结构，业绩报酬模式可能激励激进投资，需关注潜在风险。）

五、甲方权利与义务

1.甲方有权依据本合同约定获得乙方提供的投资顾问服务。

2.甲方应如实向乙方提供身份证明、财务状况、投资经验及风险偏好等资料，并保证其真实性、准确性和完整性。

3.甲方应确保其投资行为符合中国法律法规及监管要求，独立作出投资决策并自行承担投资风险及损失。

4.甲方应按本合同约定及时、足额支付服务费用。

5.甲方变更联系方式、服务账户等重要信息时，应及时书面通知乙方。

六、乙方权利与义务

1.乙方有权依据本合同约定收取服务费用。

2.乙方应恪尽职守，以专业、审慎、勤勉的原则为甲方提供服务，但其服务不代表对投资结果的承诺或保证。

3.乙方应对在服务过程中知悉的甲方非公开信息承担保密义务，法律法规或监管要求另有规定的除外。

4.乙方应保证其提供服务的合法性，不从事代客理财、利益输送、内幕交易