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企业运营风险识别与应对措施表

一、适用场景

本工具适用于企业运营全流程中的风险管控需求，具体包括但不限于以下场景：

常规风险评估：企业每季度/年度开展运营健康检查时，系统梳理潜在风险；

业务扩张前：进入新市场、推出新产品或服务前，预判可能面临的风险；

重大项目启动：如新厂建设、系统升级、大型合作项目等，提前识别执行风险；

合规检查应对：满足监管要求（如环保、数据安全、劳动用工等）的风险排查；

风险事件复盘：发生运营异常（如客户流失、供应链中断、负面舆情等）后，分析原因并制定改进措施。

二、操作流程详解

（一）准备阶段：明确范围与组建团队

界定评估范围：根据评估目的（如全面排查/专项检查），确定覆盖的业务模块（如生产、销售、财务、人力资源等）和地域范围。

组建风险识别小组：建议由跨部门成员组成，包括：

战略部门（负责宏观风险把控）；

财务部门（负责资金、税务风险）；

运营部门（负责流程、供应链风险）；

法务/合规部门（负责法律、政策风险）；

业务部门负责人（如销售部经理、生产部主管，提供一线风险信息）。

（二）风险识别：全面排查潜在风险点

通过多维度方法系统梳理风险，避免遗漏：

头脑风暴法：组织小组会议，围绕“当前运营中可能出错的环节”自由讨论，记录所有潜在风险（如“核心客户依赖度过高”“原材料价格波动大”等）。

流程梳理法：绘制核心业务流程图（如“采购-生产-销售-回款”），标注每个环节的关键控制点及可能失效的环节（如“生产环节设备故障导致交付延迟”）。

历史数据分析法：回顾过去1-3年企业内部风险事件记录（如客诉、停产、罚款等）、行业典型案例（如同类企业因政策变化倒闭的案例），提炼高频风险类型。

清单比对法：参考《企业内部控制基本规范》、行业监管要求及ISO31000风险管理标准，对照检查是否存在未覆盖的风险领域（如“数据安全合规风险”）。

（三）风险分析：评估可能性与影响程度

对识别出的风险点，从“发生概率”和“影响程度”两个维度量化分析：

可能性评估：按1-5分打分（1分=几乎不可能发生，5分=极可能发生），参考依据包括：历史发生频率、行业平均概率、外部环境变化趋势（如“政策收紧可能性”）。

影响程度评估：按1-5分打分（1分=影响轻微，如少量成本增加；5分=影响严重，如企业倒闭、重大安全），评估维度包括：财务损失、声誉损害、运营中断、法律后果等。

（四）风险等级划分与应对策略制定

结合可能性与影响程度分值，计算风险分值（风险分值=可能性分值×影响程度分值），划分风险等级并制定对应策略：

风险分值

风险等级

应对策略

≥15分

高风险

规避：终止可能导致风险的业务（如退出高风险市场）；降低：立即采取措施降低可能性/影响（如建立备用供应链）。

8-14分

中风险

转移：通过保险、外包等方式转移风险（如购买财产险）；降低：制定常态化监控机制（如每月核查客户信用）。

≤7分

低风险

接受：承担风险并预留应急资源（如小额坏账准备金）；监控：定期review风险状态（如每季度评估一次）。

（五）执行与更新：落地措施并动态跟踪

制定行动计划：针对每个风险点明确“应对措施”“责任部门/人”“完成时间”，例如：

风险点：“原材料供应商单一，可能导致断供”；

应对措施：“开发3家备选供应商，签订年度框架协议”；

责任人：采购部*经理；

完成时间：2024年9月30日前。

跟踪与反馈：每月召开风险管控会议，检查措施执行进度（如“备选供应商开发进度”），记录新出现的风险（如“新供应商资质不达标”）。

定期更新：每季度全面回顾风险表，根据内外部环境变化（如政策调整、业务扩张）调整风险等级和应对措施，保证时效性。

三、企业运营风险识别与应对措施表（模板）

风险类别

风险点描述

识别方法

可能性（1-5分）

影响程度（1-5分）

风险等级

应对措施

责任部门/人

时间节点

状态（未处理/处理中/已完成）

市场风险

核心客户A销售额占比达40%，依赖度高

历史数据分析

4

4

高风险

1年内开拓2个新行业客户，降低客户A占比至30%以下；与客户A签订长期战略合作协议，绑定合作期限。

销售部*经理

2025.6.30

处理中

供应链风险

关键原材料X进口占比70%，受国际局势影响

流程梳理法

3

5

高风险

1.国内开发2家X原材料供应商，2024年底前完成样品测试；2.增加原材料安全库存至3个月用量。

采购部*经理

2024.12.31

处理中

财务风险

应收账款账龄超90天占比15%，坏账风险高

数据清单法

3

3

中风险

1.建立客户信用评级体系，高风险客户缩短账期至30天；2.每月对应收账款账龄分析，超期3个月启动法律催收。

财务部*主管

长期执行

处理中

合规风险

数据收集未完全符合《个人信息保护法》

合规清单比对

4

4

高风险