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公司信息安全审查程序标准操作规范书

一、规范适用范围与触发场景

本规范适用于公司各部门、分支机构及全体员工，涵盖所有可能涉及公司信息资产安全的活动或场景。具体触发情形包括但不限于：

新业务/系统上线前：包括自研系统采购、第三方系统引入、云服务平台接入等，需评估系统架构、数据存储、访问控制等安全风险；

第三方合作方接入：如供应商、服务商、外包团队等涉及公司数据访问、系统操作或业务处理的合作，需审查其资质、安全措施及数据保护能力；

数据跨境或敏感信息处理：涉及个人信息、商业秘密、核心业务数据等敏感信息的收集、存储、传输、使用或出境活动；

重大变更或风险事件后：如系统架构调整、安全策略变更、数据泄露事件整改后，需重新评估安全合规性；

定期合规审查：每年度或根据监管要求（如《网络安全法》《数据安全法》）开展的全面信息安全审查。

二、信息安全审查标准操作流程

（一）审查启动与申请

发起申请：

由业务部门/项目负责人填写《信息安全审查申请表》（见模板1），明确审查对象、背景、涉及范围及预期目标，经部门负责人签字确认后，提交至公司信息安全管理部门（如信息安全部/IT风控部）。

若为监管要求或公司主动发起的审查，由信息安全管理部门直接启动，并通知相关部门配合。

受理与初审：

信息安全管理部门在收到申请后2个工作日内完成材料完整性检查，重点核对审查对象是否明确、材料是否齐全（如需求文档、合同、技术架构图等）。

材料不齐的，一次性告知申请部门补充；材料齐全的，出具《信息安全审查受理通知书》，明确审查负责人及预计完成时限（一般不超过10个工作日，复杂项目可延长至15个工作日）。

（二）审查材料收集与评估

材料清单梳理：

信息安全管理部门根据审查类型，向申请部门及相关部门发出《信息安全审查材料清单》（见模板2），包括但不限于：

技术类：系统架构设计文档、数据库设计方案、接口规范、加密算法说明、访问控制策略；

管理类：安全管理制度、应急预案、人员安全培训记录、第三方安全评估报告；

合规类：合作协议中的数据保护条款、隐私政策、用户授权同意书、法律法规符合性说明。

多维度风险评估：

信息安全管理部门组织技术、法律、业务等专家（可邀请外部专家参与）成立审查小组，从以下维度开展评估：

技术安全：系统漏洞、数据加密有效性、访问控制权限、日志审计能力、备份恢复机制；

管理安全：安全责任落实、人员权限分离、应急响应流程、第三方安全管理措施；

合规安全：是否符合《网络安全法》《个人信息保护法》等法律法规，是否满足行业监管要求（如金融行业的等保三级）。

评估过程中需留存《信息安全审查会议纪要》（见模板3），记录审查意见、争议点及整改建议。

（三）审查结论与整改

出具审查报告：

审查小组根据评估结果，形成《信息安全审查报告》（见模板4），明确审查结论：

通过：满足安全要求，可进入下一阶段（如系统上线、合作开展）；

有条件通过：存在部分风险点，需整改后复验；

不通过：存在重大安全隐患，需暂停相关活动并限期整改。

整改跟踪与复验：

对于“有条件通过”结论，申请部门需在《信息安全审查报告》要求的时限内（一般不超过5个工作日）完成整改，并向信息安全管理部门提交《整改情况说明》及相关证明材料。

信息安全管理部门组织复验，确认整改达标后，更新审查结论为“通过”；若整改不达标，可延长整改期限或维持“不通过”结论。

（四）审查结果应用与存档

结果分发与执行：

审查结论经公司分管领导审批后，由信息安全管理部门分发至申请部门、法务部、合规部等相关部门，作为项目推进、合作签约或合规运营的依据。

“不通过”的项目/活动，相关部门需立即停止执行，信息安全管理部门跟踪监督整改落实情况。

文档归档：

审查全过程中形成的申请表、材料清单、会议纪要、审查报告、整改说明等资料，由信息安全管理部门统一整理归档，保存期限不少于3年，涉及核心数据的资料保存期限不少于5年。

三、审查过程相关模板表单

模板1：信息安全审查申请表

项目名称

申请部门

审查类型□系统上线□第三方合作□数据跨境□重大变更□定期审查

申请人

联系方式

申请日期

年月日

审查对象背景说明

（简述项目/活动目的、主要内容、涉及信息资产等）

涉及敏感信息

□个人信息□商业秘密□核心业务数据□其他（请注明：________）

预期审查目标

（明确希望通过审查解决的安全问题或达成的合规要求）

附件清单

（如需求文档、合同草案、技术架构图等）

部门负责人意见

签字：________日期：________

信息安全管理部门受理意见

□受理□补正（需补充：________）受理人：________日期：________

模板2：信息安全审查材料清单

材料名称

提供部门

提交时限

是否提交

备注

系统架构设计文档

技术部

年月