企业法务合同审核与风险评估表.docVIP

企业法务合同审核与风险评估表工具模板

一、适用场景：企业合同管理的核心环节

本工具适用于企业各类合同的全生命周期管理，具体包括但不限于以下情境：

日常业务合同审核：如采购合同、销售合同、服务合同、租赁合同等常规业务协议，保证条款合规、权责清晰；

重大合作项目审查：涉及并购、投资、联营、技术转让等金额较大、法律关系复杂的合同，提前识别潜在风险；

合规性专项审核：针对数据安全、劳动用工、知识产权保护等特殊领域的合同，保证符合行业监管要求；

法务部门标准化管理：为企业法务团队提供统一审核框架，规范审核流程，降低人为疏漏风险。

二、标准化操作流程：从接收到出表的六步法

第一步：合同接收与初步登记

操作内容：

业务部门提交合同文本（含电子版及纸质版，若为扫描件需保证清晰完整），同时附《合同审批流转单》（注明合同背景、合作方基本信息、金额等核心要素）；

法务部门接收后，对合同进行编号（格式：年份-部门-序号，如“2024-法务-001”），并在《合同台账》中登记基本信息（合同名称、提交部门、提交日期、金额等）；

初步核对合同类型（如买卖、服务、合作等）及完整性，若缺少关键附件（如对方资质文件、技术协议等），要求业务部门补充。

第二步：主体资格审查：签约方“身份”核实

操作内容：

企业主体：核查签约方营业执照（需在有效期内）、统一社会信用代码、法定代表人/负责人身份证明，通过“国家企业信用信息公示系统”或第三方信用平台核实是否存在经营异常、严重违法失信记录、涉诉信息（重点关注作为被告的合同纠纷案件）；

特殊主体：若签约方为分支机构，需核查其总部的授权书；若为自然人，需核查身份证件及民事行为能力；

授权代表：核查签约代表是否具有合法授权（如授权委托书需载明授权范围、权限期限及授权人签字/盖章），避免“无权代理”风险。

第三步：条款逐项审核：从“形式”到“实质”的穿透审查

操作内容：按合同结构逐条审核，重点关注以下核心条款：

标的条款：明确标的名称、规格、型号、数量等，避免描述模糊（如“一批货物”需补充具体标准）；

权利义务条款：双方权利义务是否对等，如付款条件与交付义务是否匹配，售后服务责任是否明确；

履行期限与方式：履行时间（如“收到货后30日内付款”需明确“收到货”的界定标准）、地点（如“交货地点：甲方仓库”需写明具体地址）、方式（如“分批交付”需列明批次及数量）；

价款与支付：金额大小写是否一致，支付方式（银行转账/承兑汇票）、支付节点（如“验收合格后10日内”）是否明确，是否约定逾期付款违约责任；

违约责任：违约情形是否全面（如逾期交货、质量不达标、付款延迟等），违约金计算方式是否合理（一般不超过实际损失的30%），是否约定“定金罚则”与违约金不得并用；

争议解决：明确争议解决方式（诉讼/仲裁），若选择诉讼，需明确管辖法院（建议约定己方所在地法院）；若选择仲裁，需明确仲裁机构全称；

知识产权与保密：涉及技术、商标等知识产权的，需明确归属及使用权限；保密条款需明保证密范围、期限（如“合同终止后3年”）及违约责任；

不可抗力：定义是否清晰（如“地震、战争等不能预见、不能避免且不能克服的客观情况”），通知义务及免责范围是否明确。

第四步：风险识别与评估：量化风险等级

操作内容：

风险分类：将风险划分为“法律风险”“商业风险”“合规风险”三大类，每类下设具体风险点（如法律风险包括“条款无效风险”“违约责任不明确风险”；商业风险包括“履约能力不足风险”“市场价格波动风险”；合规风险包括“行业准入资质缺失风险”“数据安全违规风险”）；

风险等级判定：采用“高、中、低”三级评分标准，结合发生概率及影响程度综合判定：

高风险：可能导致合同无效、重大经济损失或企业声誉损害（如对方无签约资质、条款违反法律强制性规定）；

中风险：可能增加履约成本或引发轻微纠纷（如违约金比例过高、履行期限模糊）；

低风险：对合同履行影响较小（如标点符号错误、表述轻微歧义）；

风险清单编制：将识别出的风险点、风险等级及初步应对建议填入《风险识别清单》。

第五步：出具审核意见：明确结论与修改建议

操作内容：

综合评估：结合主体资格审查、条款审核及风险评估结果，形成整体审核结论，分为“通过”“有条件通过”“不通过”三类；

意见反馈：

“通过”：无需修改，可直接进入签署流程；

“有条件通过”：列出具体修改建议（如“将违约金比例从20%调整为15%”“补充对方医疗器械经营许可证作为附件”），要求业务部门与对方协商后反馈；

“不通过”：说明重大风险点（如“对方已被列入失信名单，合同可能无法履行”），建议终止合作或重新谈判；

意见签署：审核意见需由法务专员签字，并经法务负责人复核确认后，反馈至业务部门。

第六步：归档与反馈：闭环管理

操作内容：

归档保存：审核通过的合同（含修改后的版本、