2025国考内蒙古证监局申论公文写作高频考点及答案.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2025国考内蒙古证监局申论公文写作高频考点及答案

一、通知（共3题，每题15分）

1.题目

内蒙古自治区证监局拟面向全辖区证券经营机构开展“防范非法证券活动”专项培训，要求各机构高度重视，认真组织相关人员参加。请草拟一份通知，明确培训时间、地点、内容、参训人员及要求。

答案

关于开展“防范非法证券活动”专项培训的通知

各证券经营机构：

为加强非法证券活动防范工作，提升从业人员合规意识，根据《证券法》及自治区证监局的统一部署，决定举办“防范非法证券活动”专项培训。现将有关事项通知如下：

一、培训时间

2025年6月15日至16日（星期六、星期日），上午9:00—12:00，下午14:00—17:00。

二、培训地点

内蒙古自治区证监局培训中心（呼和浩特市新华大街XX号）。

三、培训内容

1.非法证券活动的常见类型及识别方法；

2.《证券法》《期货法》相关法律责任解读；

3.证券经营机构合规管理实务；

4.案例分析及风险防控策略。

四、参训人员

各机构法定代表人、合规负责人、营业部负责人及业务骨干，每机构不少于5人。

五、相关要求

1.请各机构于6月10日前将参训人员名单报送至证监局综合处；

2.培训期间请严格遵守会场纪律，手机调至静音；

3.如有特殊情况无法参训，需提前书面申请。

请各机构高度重视，确保培训工作顺利开展。

内蒙古自治区证监局

2025年5月20日

2.题目

近期，部分投资者反映在社交媒体上遭遇“荐股大师”非法集资。为加强投资者教育，内蒙古证监局决定开展“理性投资，防范风险”宣传活动。请草拟一份通知，明确活动形式、时间、内容及要求。

答案

关于开展“理性投资，防范风险”宣传活动的通知

各证券经营机构、分支机构：

为提升投资者风险防范意识，遏制非法证券活动蔓延，自治区证监局决定于2025年7月举办“理性投资，防范风险”主题宣传活动。现将有关事项通知如下：

一、活动时间

2025年7月1日至31日。

二、活动形式

1.线上：通过微信公众号、官网发布风险提示；

2.线下：在营业部设立宣传展台，开展讲座；

3.合作：联合银行、社区开展投资者教育活动。

三、活动内容

1.非法荐股、庞氏骗局等典型案例剖析；

2.合理投资理念及资产配置建议；

3.投资者权利与维权途径。

四、工作要求

1.各机构需制定具体实施方案，于6月30日前报送证监局；

2.活动期间需做好宣传记录，形成总结报告；

3.重点覆盖中小投资者，确保宣传效果。

请各机构积极配合，共同维护良好市场秩序。

内蒙古自治区证监局

2025年6月5日

3.题目

内蒙古证监局发现部分证券从业人员违规开展“私下配资”业务，严重扰乱市场秩序。为严肃纪律，加强监管，请草拟一份通知，要求各机构立即开展自查自纠，并明确整改时限及要求。

答案

关于立即开展“私下配资”业务自查自纠工作的通知

各证券经营机构：

近期，我局发现部分从业人员违规开展“私下配资”业务，损害投资者利益，影响市场稳定。为严肃纪律，防范风险，现要求各机构立即开展自查自纠，有关事项通知如下：

一、自查范围

1.营业部员工是否存在私下配资行为；

2.是否存在虚假宣传、诱导投资者加杠杆等情况；

3.内部控制制度是否健全。

二、整改要求

1.自查工作于6月20日前完成，形成书面报告报送证监局；

2.对违规人员依法依规处理，情节严重的移送司法机关；

3.完善内控措施，杜绝类似问题再次发生。

请各机构高度重视，确保自查自纠工作落到实处。

内蒙古自治区证监局

2025年5月28日

二、报告（共2题，每题20分）

1.题目

内蒙古证监局近期对辖区3家证券公司合规风控情况进行检查，发现部分业务存在漏洞。请根据检查情况，撰写一份检查报告，分析问题原因，提出整改建议。

答案

关于对辖区证券公司合规风控情况检查的报告

自治区证监局：

为加强证券公司合规管理，我局于2025年4月对辖区A、B、C3家证券公司进行检查，现将情况报告如下：

一、检查发现的主要问题

1.A公司：部分营业部员工对投资者适当性管理执行不到位，存在向风险承受能力低的客户推荐高风险产品的情况；

2.B公司：信息系统存在安全漏洞，客户信息偶有泄露风险；

3.C公司：内控考核流于形式，违规处罚力度不足。

二、问题原因分析

1.部分机构重视业务规模，忽视合规建设；

2.员工培训不足，风险意识薄弱；

3.监管处罚威慑力不够。

三、整改建议

1.加强合规培训，提升员工责任感；

2.完善内控系统，强化技术监管；

3.加大处罚力度，形成监管震慑。

请予以关注。

内蒙古自治区证监局检查组

2025年4月30日

2.题目

2025年第一季度，内蒙古证监局收到投资者投诉XX起，