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第一章银行。政策性金融债券经中国人民银行批准，面对金
融机构发行。2005年4月27日，中国人民银行发布
第一节投资银行业务概述
《全国银行间债券市场金融债券发行管理方法》，发行
一、投资银行业的含义主体增加了业银行、企业集团财务公司及其他金融
1.狭义：即一级市场上的承销业务、并购和融资业务机构。
的务颐问。（教材定义）企业债券：各种全部制企业发行的债券，如地方企业
2.广义：涵盖众多的资本市场活动，包括公司融资、债券、重点企业债券、公司债券等。1998年的《证券
并购、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管法》规足公司债券的发行仍采纳审批制，但上市交易
理和风验投资业务等。则采纳核准制。2023年实施的经修订的《公司法》规
对应法律法规及政策规定：2009年4月20日定，发行公司债的申请经国务院授权的部门核准，并
应当符合2023年实施的《证券法》规定的发行条件。
二、国外投资银行业的发展历史证券公司债券：指证券公司依法发行的、约定在肯定
发展历程：混业经营一一分业经营一一混业经营和金期限内还本付息的有价证券。注；不包括证券公司发
融自由化行的可转换债券和次级债券。
1.20世纪20年头的初期旺盛:证券承销与分销为主要企业短期融资券：指企业依照《短期融资券管理方法》
业务，商业银行与投资银行混业经营规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约
2.20世纪30年头的分业经营：1933年的《证券法》定在肯定期限内还本付息，最长期限不超过365天的
和《格拉斯•斯蒂格尔法》；1934年的《证券交易法》；有价证券。
美国证券交易委员会、全美证券交易商协会的监管中期票据：具有法人资格的非金融企业在银行间债券
3.20世纪80年头分业经营向混业经营的过渡：1986市场依据支配分期发行、约定在肯定期限还本付息的
年美联储通过的放松对银行控股公司和其证券公司监债务融资工具。
管的政策资产支持证券：指由银行业金融机构作为发起机构，
4.20世纪末以来投资银行业混业经营的发展：1999年将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以
11月的《金融服务现代化法案》一一标记着全球金融该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。受托机
业进入金融自由化和混业经营的新时代构以信托财产为限向投资机构担当支付资产支持证券
5.美国金融风暴对投资银行业务模式的影
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