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2025国考重庆证监法律专业科目预测卷及答案

一、单选题（共10题，每题1分）

1.根据《证券法》规定，证券公司承销证券，应当事先按照中国证监会的规定报送承销申请文件，并不得在承销文件中虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。以下哪项不属于承销申请文件的必备材料？

A.公司营业执照

B.承销协议

C.证券公司风险控制指标报告

D.承销团成员的推荐函

2.证券交易场所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的规定，对异常交易活动进行重点监控。以下哪种行为不属于异常交易活动？

A.对某一证券连续单向大量申报

B.买卖证券后立即撤销交易

C.利用虚假或伪造的信息进行交易

D.在交易时间结束后，按照前一交易日收盘价定价申报

3.根据《公司法》规定，股份有限公司的董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人民法院予以撤销。但股东提起撤销之诉的法定期限是多久？

A.自知道或者应当知道撤销事由之日起1个月内

B.自知道或者应当知道撤销事由之日起3个月内

C.自董事会决议作出之日起6个月内

D.自股东会会议作出之日起1年内

4.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当遵守的规定不包括以下哪项？

A.客户信用证券账户不得用于从事证券交易以外的活动

B.融资融券交易的保证金比例不得低于中国证监会的规定

C.证券公司可以自行决定客户的融资融券额度

D.融资融券业务的客户资产应当与自有资产严格分离

5.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证。原始凭证的保存期限不得少于多少年？

A.3年

B.5年

C.10年

D.15年

6.根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事资产管理业务，应当确保客户资产与其自有资产严格分离。以下哪项行为违反了该规定？

A.设立专门的客户资产管理业务部门

B.客户资产管理计划的资产由证券公司托管

C.证券公司使用客户资产进行内幕交易

D.建立健全客户资产管理业务的风险控制制度

7.上市公司董事会决议修改公司章程，必须经出席董事会会议的董事的多少以上表决通过？

A.二分之一

B.三分之二

C.四分之三

D.全体

8.证券公司从事证券自营业务，其自营账户应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立。以下哪项说法错误？

A.自营账户应当报中国证监会备案

B.自营账户的交易行为应当符合有关法律、行政法规的规定

C.证券公司可以委托他人使用自营账户进行交易

D.自营账户的交易信息应当真实、准确、完整

9.根据《上市公司收购管理办法》规定，通过行政程序转让上市公司股份的，应当经上市公司股东大会批准。股东大会决议的表决方式是？

A.常规表决，即一人一票

B.股权比例表决，即持股1%以上股东有权提议

C.按照公司章程规定的表决方式

D.无需表决，只需备案即可

10.证券公司为客户办理融资融券业务，应当对客户的信用状况进行评估。以下哪项不属于信用评估的考虑因素？

A.客户的财务状况

B.客户的证券投资经验

C.客户的年龄

D.客户的信用记录

二、多选题（共5题，每题2分）

1.证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件包括哪些？

A.具有良好的保荐业务团队且核心团队成员最近3年未受到证券监管机构的处罚

B.具有完善的质量控制和风险管理制度

C.最近3年未因违法违规行为被行政处罚或者受到市场禁入

D.具有中国证监会规定的其他条件

2.根据《证券法》规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当履行的义务包括哪些？

A.向客户提供风险揭示书

B.对客户的信用状况进行评估

C.确保客户资产与证券公司自有资产严格分离

D.定期向中国证监会报告融资融券业务情况

3.上市公司信息披露违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的，应当如何处理？

A.由中国证监会责令改正

B.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

D.情节严重的，责令停业整顿或者吊销业务许可证

4.证券登记结算机构应当履行的职责包括哪些？

A.维护证券登记结算系统的安全稳定运行

B.负责证券账户、证券持有人名册的登记

C.办理证券的存管和过户

D.对证券公司的结算行为进行实时监控

5.上市公司发生重大资产重组的，应当符合的条件包括哪些？

A.不会对公司的独立性产生重大不利影响

B.重大资产重组所涉及的资产或者权益应当符合中国证监会的规定

C.上市公司最近1年财务会计报告被出具保留意见、否定意见或者无法表示意见的审计报告的，不得实施重大资产重组

D.上市公