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2025年国考深圳证监局结构化面试突发事件处置流程题

第一题（3分）

题目：假设某投资者因深圳证券交易所某上市公司信息披露不及时、不准确，导致其投资损失严重，到证监局门口集会、喊口号，要求证监局立即处理。作为现场工作人员，你会如何处置？

答案与解析：

答案：

1.保持冷静，及时疏散：首先保持冷静，避免与集会人员发生正面冲突。立即上报值班领导，并联系公安部门维持现场秩序，劝导集会人员到指定场所反映诉求。

2.了解情况，安抚情绪：在维持秩序的同时，安排专人上前了解集会人员的具体诉求和诉求依据，耐心倾听并安抚其情绪，避免事态扩大。

3.记录信息，后续跟进：详细记录集会人员的姓名、联系方式、诉求内容等信息，并告知其将通过正规渠道调查处理，避免过激行为。事后及时上报相关情况，并协助投资者通过合法途径维权。

4.加强宣传，预防类似事件：通过官网、社交媒体等渠道发布风险提示，加强对投资者的教育引导，避免类似事件再次发生。

解析：

本题考查考生在突发事件中的应急处突能力和沟通协调能力。正确处置的关键在于：①快速反应，避免事态升级；②依法依规，合理引导；③后续跟进，保障投资者权益。

第二题（3分）

题目：深圳证监局在日常监管中发现某证券公司存在内幕交易嫌疑，但证据尚不充分。作为调查组成员，领导让你负责与该公司合规部门负责人沟通，要求其配合调查。你会如何进行？

答案与解析：

答案：

1.明确授权，表明身份：首先明确自己的调查权限，表明身份并告知对方此次谈话的目的，强调合规的重要性。

2.客观陈述，避免指控：客观陈述已掌握的线索和初步疑点，避免直接指控，引导对方主动配合调查。

3.强调法律后果，规范沟通：强调内幕交易的法律后果，并告知其配合调查的必要性，避免其拒绝配合或提供虚假信息。

4.记录要点，后续取证：详细记录对方的陈述和态度，并要求其提供相关文件或资料，后续根据调查进展进一步核实。

解析：

本题考查考生在调查取证中的沟通技巧和法律意识。正确处置的关键在于：①依法依规，避免程序违法；②客观中立，避免主观臆断；③注重取证，确保调查有效性。

第三题（4分）

题目：深圳某上市公司因业绩大幅下滑，引发投资者恐慌性抛售，股价持续暴跌。作为证监局工作人员，领导让你协助处理，你会采取哪些措施？

答案与解析：

答案：

1.监测舆情，及时预警：立即监测股价波动和投资者情绪，通过官网、投资者教育平台发布风险提示，避免恐慌情绪蔓延。

2.约谈公司，要求披露：约谈公司管理层，要求其及时、准确披露业绩下滑的原因，并说明未来经营计划，增强投资者信心。

3.协调机构，提供支持：协调证券公司、基金公司等机构，为受影响投资者提供咨询服务，帮助其理性决策。

4.联合监管，加强执法：联合交易所、公安等部门，排查是否存在恶意做空等违法行为，维护市场秩序。

解析：

本题考查考生在市场风险处置中的综合能力。正确处置的关键在于：①快速反应，控制风险；②信息披露，稳定预期；③多方协调，形成合力。

第四题（4分）

题目：深圳证监局接到举报，某私募基金涉嫌非法集资，但举报信息模糊，缺乏具体证据。作为核查组成员，你会如何开展调查？

答案与解析：

答案：

1.初步核实，收集线索：通过公开信息、投资者访谈等方式初步核实举报内容，收集相关线索，判断是否构成非法集资。

2.依法取证，固定证据：如发现涉嫌违法线索，依法调取账户信息、合同文件等证据，确保证据链完整。

3.多方协作，联合调查：联合公安、银保监等部门，形成调查合力，避免监管空白。

4.依法处理，公开结果：如确认违法，依法采取行政处罚或移送司法机关；如无违法行为，及时向举报人反馈结果，并加强风险提示。

解析：

本题考查考生在案件核查中的逻辑思维和法律程序意识。正确处置的关键在于：①依法依规，避免滥用权力；②多方协作，提高效率；③结果导向，保障公信力。

第五题（4分）

题目：深圳证监局在检查中发现某银行保险机构存在违规代销基金产品行为，但涉及金额较小，尚未造成重大影响。作为检查组成员，你会如何处理？

答案与解析：

答案：

1.依法整改，督促规范：要求该机构立即停止违规行为，并制定整改计划，确保问题得到彻底解决。

2.约谈负责人，强化意识：约谈机构负责人，强调合规经营的重要性，并要求其加强内部管理，避免类似问题再次发生。

3.记录备案，后续关注：将检查结果记录存档，并建立长效机制，定期抽查其整改情况。

4.加强宣传，预防为主：通过官网、行业会议等渠道发布典型案例，加强对金融机构的警示教育。

解析：

本题考查考生在监管检查中的责任意识和预防能力。正确处置的关键在于：①严格执法，不留隐患；②强化教育，标本兼治；③长效监管，持续改进。

第六题（5分）

题目：深圳证监局接