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2025国考吉林证监局行测常识判断高频考点及答案

一、单选题（每题1分，共10题）

1.吉林省证监局的主要职责不包括以下哪项？

A.监督管理辖区内的证券期货经营机构

B.组织实施证券期货市场的风险防控措施

C.负责辖区内的上市公司并购重组审核

D.协调处理证券期货纠纷案件

2.《证券法》（2020年修订）中，关于证券公司风险管理的规定，以下表述错误的是？

A.证券公司必须建立健全风险管理体系

B.风险覆盖率不得低于100%

C.不得利用个人账户从事证券交易

D.风险准备金比例不得低于净资本的5%

3.吉林省内哪座城市是东北地区重要的金融中心？

A.长春

B.吉林市

C.四平

D.延吉

4.证券公司申请保荐机构资格，需要满足的条件不包括以下哪项？

A.具备20年以上从事证券业务的经验

B.最近3年未因违法违规被监管机构处罚

C.具有健全的保荐业务内部控制制度

D.保荐代表人数量不少于10人

5.以下哪项不属于证券市场的基本法律法规？

A.《中华人民共和国证券法》

B.《上市公司治理准则》

C.《证券公司监督管理条例》

D.《中华人民共和国公司法》

6.吉林省证监局在监管过程中，对辖区内的证券期货经营机构进行现场检查时，重点关注的内容不包括？

A.合规经营情况

B.风险管理体系运行情况

C.交易系统安全性

D.员工绩效考核情况

7.证券公司为客户开立信用账户时，以下哪项要求不符合规定？

A.客户需提供身份证明和收入证明

B.信用额度不得超过客户总资产的一定比例

C.客户需签署风险揭示书

D.信用账户的资金必须全部来源于客户自有资金

8.吉林省证监局在处理证券违法案件时，以下哪种程序不属于法定程序？

A.调查取证

B.举行听证会

C.行政处罚决定

D.民事诉讼程序

9.证券公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，以下哪项行为可能违反规定？

A.参与公司重大经营决策

B.直接从事自营业务操作

C.定期参加公司合规培训

D.向监管机构报告公司重大风险

10.吉林省证监局在推动辖区资本市场发展中，重点支持的方向不包括？

A.鼓励中小企业上市融资

B.推动绿色金融发展

C.支持地方金融机构并购重组

D.扩大证券公司业务范围

二、多选题（每题2分，共5题）

1.证券公司风险管理体系的核心要素包括哪些？

A.风险识别与评估

B.风险控制与缓释

C.风险报告与沟通

D.风险处置与改进

2.吉林省证监局在监管辖区上市公司时，关注的重点事项有哪些？

A.财务信息披露质量

B.治理结构完善性

C.重大资产重组合规性

D.股东权益保护情况

3.证券公司从事资产管理业务时，以下哪些行为符合监管要求？

A.设定明确的投资目标与策略

B.建立合理的关联交易审批制度

C.定期向投资者披露持仓情况

D.允许从业人员私下接受客户委托

4.证券市场投资者适当性管理的主要内容包括哪些？

A.投资者风险承受能力评估

B.产品风险等级划分

C.合理匹配产品与投资者

D.完善投资者教育机制

5.吉林省证监局在推动辖区资本市场对外开放时，可能采取的措施有哪些？

A.支持本土企业境外上市

B.优化跨境证券业务审批流程

C.加强与国际监管机构的合作

D.鼓励外资证券机构进入本地市场

三、判断题（每题1分，共10题）

1.证券公司可以将其管理的客户资产用于自营业务。（×）

2.吉林省证监局有权对辖区内的证券期货经营机构进行行政处罚。（√）

3.证券公司董事会对公司合规经营负最终责任。（√）

4.上市公司信息披露违规，监管机构可以对其负责人处以罚款。（√）

5.证券公司从业人员可以直接投资本公司发行的证券产品。（×）

6.吉林省证监局在监管过程中，可以要求证券公司提供临时文件调阅。（√）

7.证券公司风险覆盖率低于100%时，将被暂停开展新的业务。（×）

8.上市公司收购要约收购的，收购人需要向监管机构报备。（√）

9.证券公司可以委托第三方机构代为履行合规审查职责。（×）

10.吉林省证监局对辖区内的证券期货经营机构进行监管时，可以采取强制措施。（√）

答案及解析

一、单选题

1.C

解析：吉林省证监局主要负责证券期货经营机构的日常监管和风险防控，但上市公司并购重组审核主要由中国证监会及其派出机构负责。

2.B

解析：根据《证券法》，风险覆盖率应不低于100%，而非“不得低于100%”。

3.A

解析：长春是吉林省省会，也是东北地区重要的金融中心，拥有多家证券期货经营机构总部。

4.A

解析：证券公司申请保荐机构资格，需具备10年以上从事证券业务的经验，而非“2