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质量管理体系内审报告实例分析

引言

内部审核作为质量管理体系（QMS）自我完善机制的核心环节，其有效性直接关系到体系运行的质量与组织绩效的提升。一份高质量的内审报告，不仅能够客观反映体系的符合性与有效性，更能为管理层提供决策依据，指明持续改进的方向。本文将结合一个虚构的（但基于常见实践）制造型企业内审案例，对一份典型的QMS内审报告进行深度剖析，探讨其结构、内容要点、常见问题及改进思路，以期为内审从业者提供具有实操性的参考。

一、内审报告实例背景概述

受审核组织：XX精密部件有限公司（以下简称“XX公司”），主营汽车关键零部件的生产与销售。

审核依据：ISO9001:2015标准、公司质量管理体系文件（质量手册、程序文件、作业指导书等）、相关法律法规及客户特定要求。

审核目的：评价公司质量管理体系与ISO9001:2015标准的符合性，以及体系运行的有效性和充分性，识别改进机会。

审核范围：覆盖公司质量管理体系涉及的所有部门及生产过程，重点关注客户反馈、生产过程控制、不合格品管理及持续改进等关键环节。

审核时间：XXXX年X月X日-X月X日

审核组：组长：张工（资深审核员）；组员：李工、王工（内审员）

二、内审报告核心内容实例分析

一份规范的内审报告通常包含以下几个主要部分：审核概述、审核发现（包括符合项与不符合项）、审核结论、改进建议等。

（一）审核概述

此部分简明扼要地介绍审核的基本情况，包括审核目的、范围、依据、时间、参与人员以及审核的实施方式（如文件审查、现场访谈、过程观察、记录抽查等）。XX公司的报告此部分表述清晰，为后续内容奠定了基础。

（二）审核发现与评价

这是内审报告的核心，也是体现审核深度与价值的关键。

1.符合项（PositiveFindings）：

报告首先肯定了公司在质量管理体系方面取得的成绩。例如：

*“质量管理体系文件架构清晰，与ISO9001:2015标准要求基本保持一致，各部门主要过程均有相应的作业指导文件支持。”

*“关键工序（如精密加工、装配）的过程参数监控记录完整，产品首件检验执行到位，有效保障了产品一致性。”

*“客户投诉处理流程运行有效，记录完整，客户满意度调查显示总体评分较上季度有所提升。”

*分析：列举符合项不仅能平衡报告基调，增强受审核方的改进信心，也为其他部门提供了良好实践的参考。XX公司的符合项描述具体，有事实支撑，而非空泛的表扬。

2.不符合项（Nonconformities）：

这是报告的焦点。不符合项应清晰描述不符合事实、判定不符合的条款、严重程度（一般/严重），并尽可能分析原因。XX公司报告中列出了三项不符合项，我们选取其中两项进行详细分析：

*不符合项一：

*描述：在采购部审核时发现，编号为CP-003的《供应商选择与评价控制程序》规定“对新供应商的现场审核应在批量采购前完成”，但抽查A类新供应商“XX科技有限公司”的评估档案，未发现任何形式的现场审核记录，仅提供了该供应商的营业执照和部分产品检测报告。该供应商已开始为本公司批量供应关键原材料（XX部件）超过三个月。

*不符合条款：ISO9001:20158.4.2.1外部提供的过程、产品和服务的控制类型和程度（注：此条款要求组织确保外部提供的过程、产品和服务符合要求，对供应商的控制类型和程度应基于其提供的产品对组织后续产品实现和最终产品的影响。现场审核是一种重要的控制手段，尤其对于A类关键供应商）。

*严重程度：一般不符合。

*原因分析（初步）：采购部对《供应商选择与评价控制程序》的理解和执行不到位，可能存在为满足生产进度而简化供应商评估流程的情况；也可能缺乏足够的审核资源或合格的审核人员。

*分析：此不符合项描述非常具体，包含了程序要求、实际状况、违反的条款以及涉及的产品重要性，使责任部门无可辩驳。原因分析虽为初步，但指出了可能的方向，有助于后续纠正措施的制定。条款判定准确，严重程度界定合理，未造成严重后果但违反了关键控制要求。

*不符合项二：

*描述：在生产车间B区（装配线）审核时发现，编号为WI-852的《XX产品装配作业指导书》中明确规定“装配完成后，操作员应使用扭矩扳手对M10螺栓进行扭矩检查并记录，扭矩值范围为25±2N·m”。但随机抽查3月15日的10份装配记录，发现其中3份记录的扭矩值分别为20N·m、21N·m、29N·m，均超出规定范围，且未记录任何偏差处理措施及原因分析。进一步询问操作员，其表示“有时忙不过来，大致拧一下就行，记录时参考旁边的”。

*不符合条款：ISO9001:20158.5.1.5生产和服务提供的控制-成文信息（注：此条款要求组