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2025国考重庆证监局申论公文写作高分笔记

第一部分：公文写作

1.通知（1题，15分）

题目：

重庆市证监局拟开展“防范证券风险，护航资本市场”主题培训，需制发通知面向辖区证券公司、基金子公司等机构。请草拟一份通知，要求明确培训主题、时间、地点、参训对象及要求，字数控制在500字以内。

答案：

关于开展“防范证券风险，护航资本市场”主题培训的通知

各证券公司、基金子公司：

为加强证券行业风险管理能力，提升资本市场监管水平，我局决定举办“防范证券风险，护航资本市场”主题培训。现将有关事项通知如下：

一、培训主题

聚焦证券风险防范，探讨资本市场健康发展路径。

二、培训时间

2025年6月15日（周二），9:00—17:00。

三、培训地点

重庆市渝中区金融中心大厦5楼会议室。

四、参训对象

各机构合规负责人、风险总监及业务骨干，每单位限报5人。

五、培训要求

1.请提前10分钟签到，携带身份证及工作证；

2.培训期间需全程参与，不得请假；

3.相关资料提前3天发送至邮箱××××@xxx.gov.cn。

六、其他事项

培训结束后将组织闭卷考核，考核结果纳入年度监管评价。联系人：张××，电话：××××××××。

特此通知。

重庆市证监局

2025年5月20日

2.请示（1题，20分）

题目：

近期，部分投资者反映辖区某私募基金存在违规操作行为，我局初步核查发现线索模糊。现需就如何联合地方金融监管局开展联合检查起草一份请示，请明确检查背景、依据、方案及请求事项。

答案：

关于联合开展私募基金风险排查的请示

市金融监管局：

近期，我局接到多起投资者投诉，反映某私募基金涉嫌违规募集资金、未按规定披露信息等行为。经初步核查，线索指向性强，但需进一步验证。为严肃市场纪律，保护投资者权益，拟联合贵局开展专项检查。

一、检查背景

该基金规模超2亿元，部分投资者反映其“保本承诺”“高额收益”涉嫌违规宣传，需迅速查证。

二、检查依据

依据《私募投资基金监督管理暂行办法》《重庆市私募基金管理办法》等法规。

三、检查方案

1.时间：2025年7月1日—10日；

2.方式：调取交易记录、访谈相关人员、现场核查；

3.分工：我局负责合规性检查，贵局负责资金流向核查。

四、请求事项

恳请贵局派员参与，并协调公安、税务部门提供数据支持。

妥否，请批复。

重庆市证监局

2025年6月1日

3.报告（1题，25分）

题目：

2024年，重庆辖区证券公司合规经营情况存在哪些突出问题？如何改进？需就这些问题撰写一份分析报告，要求数据翔实、建议具体，字数800字左右。

答案：

重庆市证券公司合规经营情况分析报告

2024年，我局对辖区11家证券公司合规经营情况开展专项检查，发现以下突出问题及改进建议：

一、突出问题

1.销售误导频发：3家机构因“捆绑销售”“未充分揭示风险”被投诉，占比27%；

2.信息系统安全薄弱：2家机构因数据泄露遭监管问询，系统日志未实现全量留存；

3.衍生品业务管控不足：1家机构因超权限交易被处罚，风控模型失效。

二、改进建议

1.强化销售行为监管：

-实行“双录”全覆盖，对关键环节录音录像；

-开展“合规红黄牌”评价，对屡次违规机构公开曝光。

2.提升技术防范能力：

-推行“区块链+风控”，实现交易数据不可篡改；

-对系统漏洞实行“零容忍”，3个月内完成整改。

3.加强衍生品业务培训：

-每季度组织“衍生品合规测试”，模拟极端场景；

-设立“首席风控官”制度，由总经理解职前签署合规承诺书。

三、下一步工作

将联合人民银行建立“金融科技监管实验室”，引入AI监测工具，力争2025年底实现辖区合规率提升20%。

特此报告。

重庆市证监局

2025年5月30日

第二部分：应用文写作

4.工作方案（1题，20分）

题目：

为推动辖区上市公司完善治理结构，重庆证监局计划开展“公司治理提升年”活动。请就活动目标、措施、分工等起草一份工作方案。

答案：

重庆市上市公司“公司治理提升年”活动实施方案

一、活动目标

通过政策引导、培训赋能、监管督查，2025年实现上市公司董事会独立性提升15%，规范关联交易率下降10%。

二、主要措施

1.政策宣传：发布《上市公司治理指引》，每季度举办“线上政策解读会”；

2.能力建设：联合高校开设“ESG治理”课程，覆盖80%上市公司董监高；

3.风险排查：对前5家ST公司开展“一对一”整改督导。

三、分工安排

-我局负责统筹协调，市交易所提供数据支持；

-各区县局对接辖区企业，每月报送进展；

-第三方机构参与评估，出具年度报告。

四、保障机制

设立“治理红黄榜”，对未达标企业限制融资，成效纳入年度考核。

重庆市证监局

202