供应商资质审核与评估标准流程.docVIP

供应商资质审核与评估标准流程工具模板

一、适用场景与目标

本工具模板适用于企业采购全生命周期中的供应商管理环节，具体包括：新供应商准入前的初次资质审核、年度合作供应商的资质复核、战略供应商的深度评估、高风险行业（如食品、医疗器械、建筑工程等）供应商的专项资质审查等。通过标准化流程保证供应商具备合法经营能力、质量保障能力及履约稳定性，降低合作风险，保障采购合规性与供应链安全。

二、标准化操作流程

（一）前期准备：明确审核范围与标准

组建审核小组：由采购部（采购经理牵头）、质量部（质量工程师）、法务部（法务专员）、使用部门（需求部门负责人）共同组成跨部门审核小组，明确各角色职责（采购部统筹协调、质量部评估质量资质、法务部审核合规性、使用部门提出业务需求）。

制定审核标准：根据采购品类特性（如通用物资、定制化产品、服务类项目）制定差异化资质清单，核心标准包括：

基础资质：营业执照、税务登记证、组织机构代码证（或三证合一证照）；

行业资质：如食品行业需《食品生产许可证》、建筑工程需《建筑业企业资质证书》、医疗器械需《医疗器械经营许可证》；

质量体系：ISO9001质量管理体系认证、ISO14001环境管理体系认证（根据行业要求）；

其他：银行资信证明、近三年无重大违法记录声明（由法务部核查）。

（二）资料收集：全面获取供应商资质文件

发出资料清单：审核小组向供应商发送《供应商资质资料清单》（见模板1），明确需提交的文件名称、份数、格式及截止日期，要求供应商提供原件扫描件（加盖公章）及电子版。

资料初步筛选：收到资料后，采购部对文件完整性进行初步核对，缺失或不符合格式的资料及时通知供应商补充，保证后续审核基础资料完整。

（三）资质审核：多维度文件真实性核查

基础资质审核：

法务部核查营业执照、三证合一证照等基础文件的真实性（通过“国家企业信用信息公示系统”核验注册信息、经营范围、经营状态是否异常），保证供应商具备合法经营主体资格。

核对供应商注册资金、成立年限是否符合采购品类要求（如大型项目供应商注册资金通常不低于500万元）。

行业资质审核：

质量部核查行业特定许可证件的颁发单位、有效期、许可范围是否与采购需求匹配（如采购食品添加剂需核查《食品生产许可证》中是否包含“食品添加剂生产”类别）。

对资质证书涉及年检、换证的，需确认当前状态是否在有效期内（如《安全生产许可证》需每3年换证）。

质量体系审核：

质量部核查ISO9001等体系认证证书的认证机构（需为国家认可委认可的机构）、认证范围是否覆盖所供产品/服务，以及最近一次监督审核报告是否合格。

其他辅助资料审核：

采购部核查供应商银行资信证明（信用等级AA级以上优先）、近三年主要合作案例合同（重点核查履约评价）；

法务部核查供应商出具的《无重大违法记录声明》，并配合通过裁判文书网等公开渠道抽查涉诉记录。

（四）现场考察（必要时）：验证实际运营能力

制定考察计划：对高风险品类（如定制化生产、特种设备供应）或首次合作的供应商，由审核小组制定《现场考察计划》，明确考察时间、路线、内容及重点（如生产车间、仓储条件、质检流程）。

实地核查：

质量部重点考察生产设备先进性、质检流程规范性（如关键工序质量控制点设置）、原材料溯源能力；

使用部门考察供应商交付能力（如产能是否满足订单峰值、物流配送体系）；

法务部考察供应商合规管理情况（如劳动合同签订、环保措施落实）。

记录与反馈：考察过程中填写《现场考察记录表》（见模板2），对发觉的问题（如设备老化、质检记录不全）现场拍照取证，并与供应商负责人沟通整改要求及期限。

（五）综合评估：量化评分与分级

设定评分指标：根据采购品类特性，制定《供应商资质审核评分表》（见模板3），采用百分制，核心指标及权重参考：

基础资质（20%）：证照齐全性、真实性、有效性；

行业资质（30%）：许可证件匹配度、有效期、行业认可度；

质量体系（25%）：认证有效性、质检流程规范性、不良品率；

履约能力（15%）：产能、交付及时率、客户评价；

财务与合规（10%）：资信等级、涉诉记录、纳税信用。

评分与分级：审核小组根据评分表独立打分，取平均分作为最终得分，按分数将供应商分为：

A级（90分及以上）：优质供应商，优先合作；

B级（70-89分）：合格供应商，可正常合作，需定期复核；

C级（60-69分）：有条件合作，针对扣分项整改后复评；

D级（60分以下）：不合格供应商，终止合作。

（六）结果反馈与动态管理

结果告知：审核小组向供应商出具《供应商资质审核结果通知书》，明确评级结果、通过/未通过理由，以及未通过时的整改要求（如补充资质文件、完成现场整改）及复评流程。

档案建立：通过审核的供应商信息录入《供应商资质档案表》（见模板4），存档资料包括：资质文件扫描件、审核评分表、