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强化处罚和诉讼“责任到人”券商投行生态出现新变化

需要指出的是，蓝山科技索赔诉讼案是我国首例由保代（自然人）向证券投资者承担民事赔偿责任的判决案例，北京金融法院的判决结果对于后续的证券领域诉讼有着重大参考价值。

公开信息显示，赵宏志时任保荐券商华龙证券北京分公司副总经理兼第三事业部总经理，但没有项目签字履历。查询证券业协会官网信息，赵宏志、李纪元已从华龙证券离职，而且脱离了券商行业。目前华龙证券旗下保代只有19人，规模在全行业排名处于尾部。

当然，也并非所有涉及这一项目的保代都会受到牵连。蓝山科技招股书显示，华龙证券指派的项目协办人是孙连波。查询证券业协会，华龙证券保代孙连波至今仍在职。

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