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上市公司合规管理操作指南与手册

目录

一、总则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

1.1编制目的．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6

1.2适用范围．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7

1.3基本原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9

二、合规管理体系构建．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10

2.1组织架构设立．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11

2.1.1合规部门职能．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14

2.1.2内部控制单元配置．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16

2.1.3跨部门协作机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19

2.2岗位职责分配．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22

2.2.1合规主管权责．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24

2.2.2业务单元合规责任人．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29

2.2.3高级管理人员义务．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31

2.3运营规章制度建立．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33

2.3.1合规政策文件制定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35

2.3.2业务流程规范确认．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36

2.3.3风险防范措施设定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37

三、核心合规领域管控．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38

3.1股权结构与股东行为规范．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．41

3.1.1股权变更监管要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．42

3.1.2大股东行为准则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．45

3.1.3关联交易审批流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．47

3.2信息披露事务管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．49

3.2.1定期报告编制指引．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．51

3.2.2临时公告发布规范．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．55

3.2.3信息披露责任划分．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．59

3.3资本市场业务约束．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．60

3.3.1募集资金使用监督．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．65

3.3.2股票期权计划管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．67

3.3.3债券发行合规要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．68

3.4经营行为合法性保障．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．70

3.4.1市场竞争行为约束．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．71

3.4.2反垄断合规要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．74

3.4.3行业资质维护．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．76

四、风险识别与应对机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．79

4.1合规风险数据库建设．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．82

4.1.1风险识别指标体系．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．84

4.1.2高风险领域监测预警．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．