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合同签订风险评估与预防策略标准手册
前言
本手册旨在规范合同签订前的全流程风险管理，通过系统化的风险评估方法与针对性的预防策略，降低合同履行过程中的争议风险、履约风险及法律合规风险，保障企业合法权益。手册内容基于行业实践与法律法规要求，适用于各类合同场景的风险管控，供法务、业务及相关部门协同使用。
一、适用范围与应用场景
本手册适用于企业所有对外签订的合同类型，包括但不限于：
采购与销售合同：原材料采购、产品销售、服务采购等商业合同；
项目合作合同：联合研发、工程承包、委托加工等项目类合同；
服务外包合同：IT服务、人力资源外包、物流运输等服务合同；
知识产权合同：技术转让、商标许可、专利授权等合同；
其他合同：租赁、借款、担保等具有法律约束力的协议。
典型应用场景：
业务部门发起合同时需同步开展风险评估；
法务部门审核合同时依据手册标准进行风险核查；
重大合同签订前，需组织跨部门评审会议确认风险等级。
二、风险评估与预防操作流程
（一）风险识别：全面排查潜在风险点
操作目标：通过结构化梳理，识别合同各环节可能存在的风险，形成风险清单。
操作步骤：
明确合同主体信息
核实签约方主体资格：营业执照、经营范围、法定代表人身份、资质证书（如行业许可证）；
查验授权文件：签约人是否具有合法授权（如授权委托书、董事会决议），避免越权签约；
调查履约能力：财务状况（资产负债表、现金流）、商业信誉（涉诉记录、信用评级）、过往履约案例。
审查合同条款完整性
核心条款：标的物/服务内容、数量质量、价款支付、履行期限、违约责任、争议解决方式；
附加条款：保密条款、知识产权归属、不可抗力、合同变更与解除条件；
歧义条款：模糊表述（如“合理期限”“市场价”）需明确具体标准或补充协议。
识别外部环境风险
政策法规：行业监管政策变化（如数据安全法、环保要求）；
市场风险：价格波动、供需变化、汇率变动（涉外合同）；
地域风险：异地履约的运输成本、地方政策差异。
输出工具：《合同风险识别清单》（见模板1）。
（二）风险分析：评估风险发生概率与影响程度
操作目标：对识别出的风险进行量化分析，确定风险优先级，为后续应对策略提供依据。
操作步骤：
设定评价维度
发生概率：分为5级（5=极可能发生，1=极不可能发生）；
影响程度：分为5级（5=严重影响合同目的实现，1=轻微影响）。
选择分析方法
定性分析：通过专家访谈、历史案例对比，判断风险等级；
定量分析：采用风险矩阵（概率×影响），计算风险值（示例：概率4×影响5=风险值20，属于高风险）。
绘制风险矩阵
风险值
风险等级
说明
16-25
高风险
需立即采取措施应对
8-15
中风险
需制定预防措施监控
1-7
低风险
可常规管理
输出工具：《风险等级评价表》（见模板2）。
（三）风险评价：确定风险应对优先级
操作目标：结合企业风险承受能力，筛选需重点管控的风险，分配资源。
操作步骤：
分类汇总风险：将《风险识别清单》与《风险等级评价表》匹配，按“高、中、低”风险分类；
确定管控重点：高风险项（如主体无资质、核心条款缺失）需优先处理，中风险项（如付款周期模糊）需制定预防方案，低风险项（如争议解决地较远）可简化流程；
跨部门评审：组织业务、法务、财务部门共同评审，保证风险评价符合业务实际。
（四）风险应对：制定预防与控制策略
操作目标：针对不同风险等级，采取针对性措施降低风险发生概率或影响。
操作步骤：
高风险应对策略
规避：放弃与高风险主体签约（如存在重大涉诉记录）；
转移：购买合同履约保险、要求第三方担保（如银行保函）；
减轻：补充协议明确责任（如增加“逾期付款按日万分之五计息”条款）。
中风险应对策略
优化条款：将模糊表述量化（如“交付周期为30日，自甲方验收合格之日起计算”）；
分阶段履约：按项目里程碑付款，降低资金风险；
加强监控：设置履约节点提醒（如每周进度汇报）。
低风险应对策略
标准化处理：采用企业标准合同模板，减少条款差异；
定期回顾：每季度复盘低风险项，评估是否升级管控。
三、实用工具模板示例
模板1：合同风险识别清单
合同名称
签约方
风险类别
风险点描述
是否识别（是/否）
责任人
设备采购合同
A公司（卖方）
主体资格风险
A公司是否具备特种设备生产资质
是
张*
条款风险
付款条款未约定逾期违约责任
是
李*
履约能力风险
A公司近3年有2笔逾期交付记录
是
王*
模板2：风险等级评价表
风险点描述
发生概率（1-5）
影响程度（1-5）
风险值
风险等级
应对措施
A公司无特种设备生产资质
5
5
25
高风险
终止合作，更换供应商
付款条款未约定逾期违约责任
3
4
12
中风险
补充协议，按日万分之五计息
争议解决约定异地仲裁
2
2
4
低风险
维持现有条款
模板3：合同核心
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