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企业风险管理登记表模板应用指南

一、适用场景与价值

企业风险管理登记表作为风险管理工作的核心工具，广泛应用于企业各类风险管控场景，具体包括：

常规风险排查：企业年度/半年度全面风险识别与评估，系统性梳理经营管理中潜在风险点；

专项风险评估：新业务上线、重大项目启动、组织架构调整等特定场景下的风险专项分析；

合规性管理：应对监管机构检查（如环保、税务、数据安全等），保证风险管控措施符合法规要求；

内控流程优化：通过登记表记录风险节点及应对措施，推动业务流程标准化与风险防控前置化；

风险动态跟踪：对已识别风险的监控、预警及处置过程进行全生命周期管理，形成风险管控闭环。

通过标准化登记，企业可实现风险信息集中化、责任明确化、处置流程化，为管理层决策提供数据支撑，降低风险事件发生概率及损失影响。

二、操作流程与实施步骤

（一）前期准备：明确范围与职责

确定登记范围：根据管控目标明确登记对象（如某业务线、某部门、某项目），避免范围过大或过小导致遗漏或资源浪费。

组建工作小组：由风险管理部门牵头，联合业务部门、法务、财务、内审等相关人员，明确各成员职责（如风险识别人、评估人、负责人）。

准备参考资料：收集企业战略目标、业务流程文件、历史风险事件案例、相关法律法规等，为风险识别提供依据。

（二）风险识别：全面梳理潜在风险点

识别方法选择：结合业务场景采用合适方法，如：

访谈法：与部门负责人、关键岗位员工（如采购经理、生产主管）沟通，知晓实际操作中的风险隐患；

流程梳理法：绘制核心业务流程图（如采购流程、销售流程），标注关键控制节点及潜在风险点；

历史数据分析法：回顾过去3年风险事件台账，分析高频风险类型（如合同纠纷、客户投诉、设备故障等）；

清单检查法：参考行业风险清单（如ISO31000标准风险分类）、监管要求清单，逐项对照排查。

风险信息记录：将识别出的风险点按类别（战略、财务、运营、合规、市场等）初步分类，记录风险名称、具体表现及触发条件（如“原材料价格波动超过10%”）。

（三）风险分析：评估可能性与影响程度

可能性评估：根据历史数据、行业经验或专家判断，对风险发生概率进行分级（参考标准）：

等级

描述

参考标准（示例）

5（极高）

预计1年内必然发生

近1年内发生过2次及以上

4（高）

预计1年内可能发生

近2年内发生过1次

3（中）

预计2-5年内可能发生

行业内平均发生率5%

2（低）

预计5年以上可能发生

历史数据未发生，但存在潜在诱因

1（极低）

发生可能性极小

理论上存在可能，现实中几乎不可能

影响程度评估：从财务损失、声誉影响、运营中断、合规处罚等维度，评估风险发生后对企业造成的负面影响（参考标准）：

等级

描述

参考标准（示例）

5（灾难性）

直接损失≥500万元，或导致企业停业

关键设备损毁、重大安全

4（重大）

直接损失100万-500万元，或核心业务中断1周以上

主要客户流失、核心数据泄露

3（严重）

直接损失50万-100万元，或业务效率下降30%

供应商违约、员工集体投诉

2（一般）

直接损失10万-50万元，或短期轻微影响

流程执行偏差、小型投诉

1（轻微）

直接损失＜10万元，几乎无实质影响

文件填写错误、轻微操作失误

风险等级判定：采用“可能性×影响程度”矩阵确定风险等级（示例）：

极高风险（15-25分）：需立即采取应对措施，上报管理层重点监控；

高风险（9-14分）：制定专项应对方案，明确责任人与完成时限；

中风险（4-8分）：制定常规应对措施，定期跟踪；

低风险（1-3分）：保留观察，暂不采取行动。

（四）应对措施制定：明确策略与责任

选择应对策略：根据风险等级选择合适策略：

规避：放弃或改变可能导致风险的业务活动（如退出高风险地区市场）；

降低：采取措施降低风险发生可能性或影响程度（如增加供应商备选方案、安装安全防护系统）；

转移：通过合同、保险等方式将风险部分或全部转移给第三方（如购买财产险、要求客户支付预付款）；

接受：在成本效益分析后，主动承担低风险（如小额意外损失计入当期损益）。

细化措施内容：明确每项风险的具体应对行动、责任部门/人（如“由财务部*牵头，于每月5日前完成原材料价格监测”）、所需资源（预算、人力、技术支持）及完成时限。

（五）登记与跟踪：动态更新风险信息

填写登记表：将风险识别、分析、应对措施等信息录入标准化登记表（模板见第三部分），保证信息完整、准确，关键信息（如风险等级、责任人）需经部门负责人审核。

定期监控更新：

高风险/极高风险：每周跟踪进展，更新风险状态（如“处理中”“已缓解”“已关闭”）；

中风险：每月跟踪，评估应对措施有效性；

低风险：每季度回顾，若风险等级上升则启动跟踪流程。

风险预警与处置：当监控发觉风险指标异常（如原材料价格连续3周上涨8%），立即